下面是小编为大家整理的自查工作报告【精选推荐】,供大家参考。
自查工作报告
一、机构基本情况
( ( 一) ) 资产证券化业务开展情况
( ( 二) ) 风险控制、合规管理情况及业务运行风险状况评估
1 1 、管理制度方面
(1) 资金与账户运作的分立管理
(2) 部门与人员单独设置
(3) 场地与硬件分开管理
(4) 领导与组织机制
(5) 客户利益优先原则
(6) 前后台业务分立制度
(7) 自有资金或管理的集合计划资金将与专项计划客户的资金统一立账管理。
(8) 内外部相结合的合规检查制度
在公司内,业务部门负责开展各类客户资产管理业务。公司财务部、信息技术部、研究部等部门及长江证券各总部部门,分支机构、直属机构分别提供相应支持。
(1) 投资决策程序
资产管理计划的投资决策应于研究报告充分分析讨论之后进行; ;投资经理根据投资决策委员会的投资决议,参考投资标的证券名单,构建投资组合。当投资项目的资金额超过投资经理的投资权限时,投资经济根据不同情况提交部门负责人或投资决策委员会审议,经批准
后执行。
(2) 风险控制措施
依据公司章程,根据资产管理业务特点和业务发展的需要,围绕公司运 作的各个层次和客户资产管理业务的各个环节,建立董事会领导下的、针对性强、功能全面、权责明确、切实可行的风险控制体系。该体系包含经营管理风险控制、各部门风险控制等层次。
二、自查开展情况
自查工作的组织及执行情况
三、自查发现的主要问题
请分别说明公司在尽职调查、发行、基础资产运行、信息披露、内部合规性、投资者适当性、项目备案等方面存在的具体问题,如自查未发现相关问题,也请做出明确说明 。
四、整改情况
x xx 有限公司
x 20xx 年 年 x xx 月 月 x xx 日