廉政风险防控方案15篇廉政风险防控方案 廉洁风险防控落实方案廉政风险防范管理实施方案为贯彻落实党的十九大提出的更加注重治本更加注重预防更加注重制度建设的新时期反腐倡廉建设工下面是小编为大家整理的廉政风险防控方案15篇,供大家参考。
篇一：廉政风险防控方案
廉洁风险防控落实方案廉政风险防范管理实施方案为贯彻落实党的十九大提出的更加注重治本更加注重预防更加注重制度建设的新时期反腐倡廉建设工作要求加快建立符合部门机关实际具有行业特点的惩治和预防腐败体系从源头上预防廉政风险创新廉政监管机制促进科学发展经研究决定在各驻在部门联系单位中推行廉政风险防范管理廉政风险防范管理实施方案:廉洁风险防控落实方案
廉政风险防范管理实施方案为贯彻落实党的十九大提出的“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的新时期反腐倡廉建设工作要求，加快建立符合部门、机关实际、具有行业特点的惩治和预防腐败体系，从源头上预防廉政风险，创新廉政监管机制，促进科学发展，经研究决定，在各驻在部门、联系单位中推行廉政风险防范管理。为确保各项工作顺利进行，取得预期效果，特制定本方案。一、内容和目标廉政风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险，主要包括思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险。廉政风险防范管理，是依照部门行政管理职责，针对工作人员日常思想、工作、生活中可能出现或正在演化中的各类风险，建立起设置廉政风险点、评估界定风险等级、采取综合监控措施、加强考核监督和改进完善的动态防控机制，有效防止权力失控、决策失误和行为失范。其根本目标，是通过加强源头防治腐败工作，提前介入，超前防范，建立以“标本兼治、注重预防”为主要特点的反腐倡廉建设长效工作机制，最大限度地降低和减少不廉洁行为和监管责任事故发生的风险和概率，提高驻在部门、联系单位依法履职能力和自我监控能力，更好地教育干部，保护干部，树立形象，促进发展。
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。
二、实施意义新形势下，推行廉政风险防范管理，一是有利于建立健全严密有效的部门和行业“惩防体系”，构筑长效机制。廉政风险防范管理的主要特点在于客观理性、有的放矢、关口前移、超前防范，符合部门管理和行政机关工作实际，既是建设严密有效的惩防体系的有力举措，也是建立源头防腐长效机制的重要内容，对于切实做到用制度管人、令行长久具有重要意义；二是有利于结合业务工作的开展拓展源头防治腐败领域，把反腐倡廉建设有机地融入部门中心工作。把党风廉政建设与职能工作紧密结合，对具体的思想动态、内部管理和行政执法岗位等廉政风险点进行排查、评估、防控和管理，能够有效地提高教育和监督的针对性、操作性和有效性；三是有利于降低廉政风险和监管风险，促进干部队伍健康发展。立足于超前防范，有效监控、排除和减少不依法行政、不廉洁从政的隐患问题，能够常敲“当面锣”，勤下“及时雨”，在防微杜渐、春风化雨的关怀和监督服务中促进干部时时处处自重、自省、自警、自励，不出问题。三、步骤和任务推行廉政风险防范管理，要以规范和制约权力运行为中心，按照“整体规划、科学评估、等级管理、统筹兼顾、体现特色、务求实效”的原则，分为计划、执行、考核、验收、完善五个阶段进行。（一）计划阶段（4月16日至5月17日）1.成立工作机构。各驻在部门、联系单位成立廉政风险防范管理工作领导小组，由主要负责人任组长、其他党委（党组）成员任副组长、有关科室负责人为成员，负责廉
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。
政风险防范管理工作的决策、指挥、调度等。领导小组下设办公室，办公室设在纪检监察室或政工等部门，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施、考核等工作。2.设置风险点。根据部门、单位管理职能，坚持“对岗不对人”和“共性与个性相结合”的原则，排查确定思想道德风险点、制度机制风险点、岗位职责风险点三类风险点。其中，由领导小组办公室负责排查思想道德层面和制度机制方面存在的风险点，作为共性风险点；由各单位、科室和工作人员通过岗位自查、单位排查、领导评查、组织审定等环节排查确定个性风险点：（1）岗位自查。个人根据所在岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的风险进行自我查找，确定个性风险点，填写《廉政风险防范管理岗位自查表》，提交所在单位。（2）单位排查。单位召开廉政风险点排查专题会议，对个人自查情况进行审核确定。在此基础上，根据本单位实际，对本单位职权行使的每个工作环节可能存在的廉政和监管风险进行归纳整理，研究确定本单位的风险点，填写《廉政风险防范管理单位自查表》，报分管领导。（3）领导评查。由分管领导对分管范围内各单位、科室和每个岗位廉政和监管风险自查情况进行评查并签署意见后，统一提交领导小组办公室。（4）组织审定。领导小组办公室对提交的《廉政风险防范管理单位自查表》和《廉政风险防范管理岗位自查表》统一审核后，报领导小组审定。对未能通过审定的，要重新实施前三个环节，确保将风险点找全、找准。
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。
3.评估界定风险等级。将排查出的风险点划分为一级、二级、三级三个级别，其中，一级风险度最高，三级风险度最低。风险等级主要根据两个标准确定：一是根据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。对可能产生违法、违纪行为的潜在风险确定为一级风险，对可能产生严重违规、违章行为的潜在风险确定为二级风险，对可能产生轻微违规、违章行为的潜在风险确定为三级风险。二是根据群众举报反映问题的严重程度划分等级。有群众举报、反映，经调查属实，或在执法检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违法、违纪苗头的为一级风险，发现有严重违规、违章苗头的为二级风险，发现有轻微违规、违章苗头的为三级风险。4、分级分类监控风险。一是实行分级监控。一级风险点由领导小组、监察室或政工部门重点监控，各职能科室与风险点所在单位负责人共同监督管理。二级风险点由分管领导和风险点所在单位、科室负责人共同监控，各职能科室密切配合，监察室或政工部门随时掌控。三级风险点由风险点所在单位、科室负责人监控，干部职工共同参与监督。二是实行分类监控。思想道德风险点、制度机制风险点由领导小组、各单位、科室负责人共同监控；行政审批、行政执法、监督检查和行政事务类等岗位职责风险点按照职能分工，实施对口监控。三是实施风险控制。对一级风险点可能出现的问题，通过警示提醒、函询、诫勉等方式进行控制和处理；对二级风险点可能出现的问题，通过廉政指导、谈话提醒、限
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。
期改正、函询、诫勉等方式进行控制和处理；对三级风险点可能出现的问题，通过教育引导、谈心提醒、帮扶整改等方式进行控制和处理。（二）执行阶段（5月18日至6月15日）5、加强教育引导，防范思想道德风险。一是深化廉政教育。通过定期组织电化教育、举办专题讲座、参观警示教育基地、设置廉政风险警示桌牌等形式，优化教育效果，增强“思风险、讲自律、尽职责”的廉政勤政意识。二是加强机关廉政文化建设。结合部门和行业实际，挖掘廉政文化特色资源，丰富文化内涵，创新载体和活动，浓厚廉政文化氛围，以潜移默化的文化力量构筑思想道德防线。三是注重人文关怀。加强思想政治工作，深入开展多层次、多角度、多形式的谈心、交心和帮扶活动，切实解决干部职工的实际困难和问题，营造和谐氛围。6、加强制度建设，防范制度机制风险。根据反腐倡廉建设的发展需要，按照领导干部“一岗双责”的要求，围绕贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等一系列制度、条规，对现有各项规章制度进行梳理规范、补充完善；在此基础上，以廉政风险点、防范措施、防控模式和防控流程图为重点，组织编制、学习和落实《廉政风险防范管理手册》，并通过公开公示、接受监督，形成“以岗位为点、以程序为线、以制度为面”的廉政风险立体防控机制。一是健全完善工作流程，规范行政审批权。结合相关业务，明确受理、审批、核准等环节的岗位职责、办理时限和工作要求，强化效能监察，对各业务流程实行节点控制和管
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。
理。二是健全行政执法监督体系，规范行政执法权。根据工作实际，推行相对集中执法办案机制，推行合理裁量制和说理式处罚决定书，加快实行“网上办案”；制定和落实案件廉政回访、案件主办人制度和罚没物资处置等相关办法，防止不廉洁行为发生。三是规范内部运行机制，提高行政事务管理水平。完善和落实财务公开、政务公开等制度，把严收支关口；加强票据管理，确保票据合法、使用规范、缴销及时；完善行政事务流程，规范运行程序和环节；加强和改进公文处理、信访、维稳和资产、档案管理等基础性工作。7、实施动态监管，防范岗位职责风险。根据实际情况，通过推广运用“廉政风险网上监察”等各种形式和手段，由领导小组办公室实施即时监测，监测结果定期汇总、公示，及时预警。一是实行动态监控。通过述职述廉、报告个人有关事项、重要情况报告、谈心谈话、民主生活会、民主测评、群众评议和社会监督员反馈意见及信访举报、监督等方式，对廉政和监管风险点进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性的问题，纳入廉政风险防范管理。二是定期开展自查。由各单位、科室每半年组织一次廉政风险预防措施落实情况自查，自查情况报领导小组办公室。三是实行重点抽查。由领导小组根据工作需要，通过明察暗访、专项检查、召开座谈会等方式，抽查廉政风险防范措施落实情况，对发现的问题和薄弱环节，及时查缺补漏，整改到位，提高动态监控能力。8、强化监测结果运用，实施分类处置管理。一类：不再具备转变为风险
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。
条件的，亮绿牌，实施正常防范、监控。二类：有可能转变为风险的，亮黄牌，并依据不同程度，分别采取约见面谈、监督提示、重点提醒、信访谈话等方式，增强干部自警意识，促进自省、自律。三类：出现苗头或亮黄牌警示提醒后未改正的，亮红牌，通过下发廉政指导意见书或实施诫勉，督促其纠正错误。诫勉对象应当在接到诫勉通知一个月内制定整改计划，并认真进行整改；诫勉期限一般为6个月。四类：出现风险的，亮黑牌。对亮黑牌的但按规定可以不予处分的，或实施诫勉后仍未改正的有关人员，由领导小组酌情采取延长诫勉期、组织处理或责任追究等强制措施，避免问题蔓延、演化或升级。（三）考核阶段（6月16日至6月30日）9、建立内部考核机制。要从部门、单位工作实际出发，结合推进惩防体系建设，研究制定《廉政风险防范管理工作考核办法》，并将其纳入党风廉政建设责任制考核体系，不断创新和完善考核机制。要实行定期考核，由领导小组及其办公室对各单位、科室及相关责任人的工作开展情况进行考核，每半年进行一次。10、强化考核结果运用。考核结果与年底评先选优挂钩。考核不合格的，由领导小组下达书面整改通知，督促制订整改措施，完善各项制度，并进行跟踪回访。对于发生重大违纪违法案件的，要严肃惩处违纪违法人员，并按照干部管理权限，对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导进行责任追究。
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。
（四）验收阶段（7月1日至7月16日）11、组织检查验收。在各驻在部门、联系单位组织好计划、运行和自查的基础上，派驻机构采取听取汇报、召开座谈会、问卷调查、查看现场和相关材料等方式，对廉政风险防范管理实施工作逐一验收。验收情况作为考核驻在部门、联系单位年度党风廉政建设的依据之一。（五）完善阶段（7月17日开始）12、不断改进完善。要认真总结实施廉政风险防范管理各个阶段工作的经验，动态调整风险点设置，健全配套规章制度，建立起设置科学、程序规范、反映灵敏、处置有效的动态监控体系。对实施廉政风险防范管理工作中形成的有关材料，要及时进行整理、归档。四、工作要求（一）加强领导，落实责任。要高度重视廉政风险防范管理工作，切实加强对这项工作的组织领导，积极稳妥地部署和推进。要建立领导责任制，明确责任和分工，主要负责人亲自谋划，对工作开展负总责；分管负责人靠上去抓，直接组织协调和督导落实；领导班子其他成员要按照“一岗双责”的要求，结合分管工作承担相应的工作任务。各驻在部门、联系单位要按照本方案的总体部署要求，紧密结合各自实际，制定好具体实施意见或工作方案，并于4月底前报送第三纪检组、监察室。推行工作中的其他相关材料和好经验、好做法也请及时报送。（二）统筹结合，扎实推进。探索推行廉政风险防范管理经验，涉及面广，工作量大，需要强化配合，齐抓共管，形成整体合力。各部门、单
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。
位要在制定好工作方案的基础上，切实加大力度，把握进度，及时调度，严格检查，尤其要紧密结合业务工作，在找准、找实、找全风险点和健全完善防范措施上下功夫，把各阶段工作任务落到实处，确保取得预期效果。（三）强化考核，严格监督。要将廉政风险防范管理考核与业务工作紧密结合起来，纳入部门、单位年度绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚，调动积极性，激发创造性。要强化监督管理措施，重点加强对权力运行的事前、事中监督，防范在前，预防在先，将问题解决在萌芽状态。要加大督查力度，通过专项检查、明查暗访等形式，及时对廉政风险进行通报提示，促进防范处置措施落实到位。要建立落实和不断完善责任追究制度，对各种违法、违纪、违规行为，坚决查处，绝不姑息，确保令行禁止、政令畅通。－１１－－６－
此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。
篇二：廉政风险防控方案
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按
规定和制度办事。
防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；
4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。
四、办公室
风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；
4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；
6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；
8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10、利用职权给人提供相关信息；11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；
17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；
18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。
防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。
五、劳动人事
风险点：（风险等级二级）1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；
8、随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。
防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。
六、财务会计
风险点：（风险等级一级）1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；
2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在我银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束
自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原
始凭证要认真审核，力求规范合法。
七、生产经营
风险点：（风险等级二级）1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；8、对供应商进行吃、拿、卡、要；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；11、在起草合同、文件时粗略不细化；12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；13、在投标报价时泄露相关商业机密；
14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。
防控措施：1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；5、提高个人业务素质和技能；6、严格按项目岗位职责实施；7、工程结算，严格按照程序办理；8、要加强合同管理，依照合同办事；9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；12、严格按照企业管理办法、规定执行。
八、工程技术
风险点：（风险等级三级）1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；4、透露工程价款及相关信息资料；5、为外租工程机械出具虚假资料；6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；10、对生产的不合格产品乱表态放行；11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。
防控措施：1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；3、严把好质量关；4、严守商业秘密；5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；
8、应如实申报配属队伍使用的人工费；9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；10、工程结算时要严格按照规定程序办理；11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。
九、物资供应
风险点：（风险等级二级）1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假，以劣质品充当正品；3、提高单价，增大金额；4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；5、在单位设备的租赁中牟利；6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题；8、采购物资的数量和验收数量不相符合；9、采购物资不使用正规发票，只用收据；10、物资管理人员存在人情化管理；11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；
14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处，不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。
防控措施：1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家；3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度；6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。
十、法律事务室
风险点：（风险等级二级）1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；5、向他人泄露商业秘密；6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；
14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；16、私用、乱用印章。
防控措施：1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；2、加强监督检查；3、严守商业秘密；4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益；
11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；
12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。
十一、房管处
风险点：（风险等级三级）1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，
不按工作需要进行发放；8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利；
防控措施：1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作；2、强化“一岗双责”维护领导决策；3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。
十二、质量安全保卫
风险点：（风险等级三级）1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；2、放松、规避对质量的监管；3、办事不讲规矩，不讲程序；4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。
5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；6、对违纪违法案件不立案；7、对违纪、违法案件不上报；8、不如实记录违法违纪人员的供述；9、利用职权吃拿卡要。
防控措施：1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。
十三、思想道德风险
风险点：（风险等级三级）
1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；
2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；
3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；
4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；
5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；
6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；
7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；
8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；
9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。
防范措施1、加强思想道德教育
要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。
2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。
3、加强业务技能培训用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。5、加强对“一把手”监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。
在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。
在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。
在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。
7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大”建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度
对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。
10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。
11、实行干部全面监督要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。
篇三：廉政风险防控方案
公司
开展廉政风险防控机制建设具体实施方案
为进一步建立健全惩治和预防腐败体系，不断加大预防工作力度，扎实推进反腐倡廉建设，加强廉政风险防控机制建设工作，增强反腐倡廉工作实效，根据市水利局《关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案》，结合公司实际，制定如下实施方案。
一、目的意义廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。全面推进廉政风险防控机制建设，是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要内容，是开展“三思三创”主题教育实践活动的重要载体；对于把预防腐败工作与公司各个运营环节紧密结合起来，提高科学决策水平和企业管理效能，对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。公司各部门、各单位要充分认识这项工作的重要意义，切实加强领导，认真组织实施。二、指导思想和基本原则（一）指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，抓住“找、防、控”三个环节，运用有效措施，逐步形成覆盖公司所有工作岗位的党风廉政风险防范管理工作网络，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重监督，最大限度地铲除腐败滋生的土壤和条件，最大限度地减少干部员工犯错误的机会，推动公司党风廉政建设和反腐败
工作深入开展，为营造和谐的企业廉政环境提供有力保障。（二）基本原则1、围绕中心、服务大局。围绕市局水利工作重心和公司中心工作，
把推进科学发展、服务社会民生、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规范公共权力运行、提升工作效能服务水利发展、推动公司科学发展。
2、突出重点、注重实效。以集团公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司为重点，突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现在易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，把廉政风险防控机制建设融入公司运营的各个环节，确保取得实效。
3、积极探索、勇于创新。坚持解放思想、实事求是，认真研究党风廉政建设工作的特点和规律，探索创新有利于降低廉政风险、加强从源头上预防腐败的改革措施。
4、分类指导、有序推进。从部门、单位的实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。
三、主要任务紧密结合水利行业和公司实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、建立预警系统、完善相关制度等手段，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，力争到今年年底初步建立覆盖集团公司领导班子、各职能部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司的廉政风险防控机制。四、工作重点和方法步骤（一）动员部署阶段（2011年6月）对廉政风险防控机制建设工作进行部署，明确工作目标、工作重点和各阶段任务，落实分工和责任。
1、加强学习宣传。要及时召开廉政风险防控机制建设工作动员会进行部署，为活动开展奠定良好的思想基础。要通过网络、简报、专栏、组织专题活动等多种形式进行广泛宣传，营造工作氛围。
2、制定工作方案。根据市局《实施方案》要求，结合实际，制定廉政风险防控机制建设具体实施方案，明确开展活动的目标要求、工作阶段和工作措施，精心组织实施。
3、建立工作机构。要加强组织领导，建立开展廉政风险防控机制工作机构，明确工作要求并落实工作责任。
（二）风险查找阶段（7月）主要任务是围绕重大决策权、干部人事权、财务管理权、综合事务权等核心权力，根据部门职能、岗位职责、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，并根据风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级。1、梳理岗位职责职权。各部门、各单位要根据单位、部门职能、工作任务等，对范围内的各类岗位职责进行一次细致有序的集中梳理，梳理的内容包括岗位名称、岗位人数、岗位职责等，明确权利边界，确定廉政风险重点部门。2、查找廉政风险点。根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。（1）查找个人岗位廉政风险点。按照全员参与额的原则，组织干部职工对照履行职责、执行制度等情况，认真分析、主动查找个人在思想道德、岗位职责方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，经所在部门、单位负责人评审后，报纪委审核，并由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定。本人填写《个人岗位廉政风险防控登记表》（附表2）（2）查找部门廉政风险。各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司要对照职责定位情况，特别是管理人、财、物和工程建设、资金管理等重要事项，分别查找在业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的
廉政风险，认真分析风险的具体内容和表现形式，由各部门、各单位自行组织干部职工根据实际情况查找，部门、单位负责人填写《部门廉政风险防控等级表》，经纪委审核后，由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定。（附表3）。
（3）查找单位廉政风险。集团公司要根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，相关主要领导填写《单位廉政风险防控登记表》（附表4），经公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定后，上报市水利局。
3、廉政风险等级评估按照不同级别、权力职责、从业特点，廉政风险分为五个等级，从高到底，分别为一、二、三、四、五级。具体分类如下：
一级廉政风险，是指具有重大经营决策权的组织机构、岗位，党务、企务、纪检的主要负责人和部门。
二级廉政风险是指涉及管理对象较多，具有工程招投标、固定资产租赁管理和其他重要管理事权的，负责人事管理、财务管理、物资采购的部门、岗位以及工程建设项目负责人。
三级廉政风险，是指协助管理重要人、财、物，涉及经营、管理、协调和直接涉及工程、财务、物资管理的部门、岗位。
四级廉政风险，是指较少涉及具体经营、管理事项，但协助开展有关工作的部门、个人。
五级廉政风险，是指不涉及公司具体经营管理事项，基本不接触人、财、物等，承担普通工作职责的部门、岗位。
对查找出来的廉政风险点，由各部门、各单位初审后，报集团公司领导小组审定。廉政风险等实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由公司党委管理，同时上报市局党委、纪检组，要求监管，由公司主要领导负
责，二级、三级廉政风险由公司纪委管理，相关分管领导负责，四级、五级廉政风险涉及到的部门由公司纪委管理，相关分管领导负责，岗位由部门负责人直接管理和负责。
4、党风廉政风险的内容及主要表现。主要包括思想道德风险、制度机制风险、业务操作风险。思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视员工利益、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私等。制度机制风险主要表现为：未能根据科学发展和党风廉政建设的形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的工作措施。业务操作风险主要表现为：不按照国家法律法规和公司规章制度办事；违反廉洁自律相关规定；在各类业务流程运行过程中，利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。5、建立廉政风险信息库。各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司要对个人、部门、单位填写的《个人岗位廉政风险防控登记表》、《部门廉政风险防控等级表》进行归纳、整理、汇总后，制作《部门岗位廉政风险及防控措施一览表》（附表5），提交公司廉政风险防控机制建设领导小组审定，并采取有效方式在一定范围内公示。《个人岗位廉政风险防控登记表》、《部门廉政风险防控等级表》、《部门岗位廉政风险及防控措施一览表》于2011年7月20日前报送公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。（三）措施防控阶段（8月）围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控风险措施，并在日常工作中自觉防范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度
为面的廉政风险防控机制。1、规范工作流程要清理、明确本单位、本部门及各个工作岗位的职责和权力，并依
据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图。（1）清理规范权力事项。要对照法律法规、机构职能和政策规定，
按照“谁行使、谁清理”的原则，对本部门、单位和岗位权力事项进行全面的清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有政策规定、公司发文说明等确切依据的职权，原则上取消，确因工作需要保留的应当按照程序加以设定；有确切依据但不切实际或实际操作中不需要的职权，要尽可能取消。
（2）编制岗位职权目录。清权确权后，各部门、单位要各自编制岗位职权目录。岗位职权目录应按照行政权力的类别，逐项列明职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容。
（3）绘制权力运行流程图。各部门、单位要按照“工作由程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人，人有专司之职，时有限定之期”的要求，进一步清理职权，编制和优化包括权力行使依据、程序、时限及相应责任的运行流程图。在重大决策权方面，要坚持科学民主决策，以公司章程、《董事会监事会议事规则》、《党委职责与议事规则》和《会议管理制度》为基础，进一步完善重大问题集体决策机制、决策责任机制，落实“一把手”末位发言制度，规范重大事项决策的事项提出、讨论决定、公示评议、监督实施、评估考核等流程，提高决策的科学性和有效性。在干部人事权方面，针对公开招聘、干部选拔任免、人事考核等环节，要严格按照公司《员工招录办法》、《企业员工招聘补充办法》、《干部选拔任用初始题名办法》和《干部任免票决办法》等制度，对可能会出现不廉洁现象的潜在风险，要进一步优化制度设计，健全程序流转，推进阳光人
事。在财务管理权方面，要进一步完善财务管理制度，认真梳理资金预算、审批、拨付、管理、使用、结算、财务内控等环节可能存在的问题，绘制权力运行流程图，固化工作流程，优化权力运行。
各部门、各单位要及时汇总所在部门岗位职权目录、权力运行流程图，于2011年8月5日前报送公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。
2、合理配置权力对风险较高的重大事项决策权、监督管理权、审批权等，要根据法律规定、制度和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。建立健全单位主要领导不直接分管人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。企业的财务运作不同于行政单位，公司部分主要领导需要参与财务的审批和资金的流转，针对此类情况，要在进一步加强财务审批流程监督管理和内部审计的同时，按照“谁审批，谁负责”的原则，完善责任追究制度。对重要部门负责人、重点岗位人员应按照规定定期轮岗交流。强化制度保障，推行一项权力制定一批监督制约措施，一个风险点制定一批廉政风险防范措施，制定权力行使实施细则，规范自由裁量权，细化裁量标准、裁量等级和裁量档次，明晰裁量条件和程序，固定权力运行路径；全面实行岗位责任制、首问负责制、快速反应机制、限时办结制、绩效评估制、工作问责制。3、强化监督执行。针对不同风险，通过预防、监控和处理，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。进一步完善企务公开制度，研究建立党务公开制度。对权力交叉事项要建立健全联合协商、联合审批、联合监管、联合治理等机制，确保权力规范、有序运行。利用科技手段和信息化技术，推进电子办公和电子监察系统建设，提升廉政风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、程序化。
4、加强风险防范和管理要针对廉政风险的特性进行细化、研究，加强廉政风险的防范力度。一是针对思想道德环节廉政风险的防范。要着力抓好党员干部的经常性学习教育，结合创先争优、“三思三创”等教育实践活动，实施对领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风等方面的日常化监督。通过加强教育，采取讲党课、专题研讨等形式，有计划地组织好干部员工政治理论、思想道德等方面的学习，做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯；加强领导干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、民主评议等方式对领导干部作风情况进行考核；规范干部员工日常行为，将干部员工的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。二是针对制度机制环节廉政风险的防范。要分级监督管理、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。一是分级监督管理。根据党风廉政风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对一级廉政风险，在要求上级单位加强监督的同时，聘请市人大代表、市政协委员、市局老干部、市检察院、职代会或首席员工代表等五名人员为党风廉政监督员加强监督，要建立权力制衡机制，加强述职述廉工作，办好民主生活会，建立廉政档案，党委负主要监管责任；对二级、三级廉政风险，要加强述职述廉工作，建立权力制衡机制，建立党风廉政档案，纪委重点跟踪监督，负主要监管责任；对四级、五级廉政风险，要加强廉政谈话，根据“三小”管理要求加强管理，纪委、部门分管领导和部门主要负责人联合监管。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、督促和责令相关单位、部门、人员限时改进和完善制度机制。三是做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、部门要以规范权力运行、提高执行力为根本，规范公开内容，公开工作程序和结果，提高工作透明度，最大限度地缩小和规范自主审批权等，避免出现权力集中等现象。四是针对业务操作风险的防范。要
明确干部员工职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。公开岗位职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众监督。
（四）总结提高阶段（9月）9月中旬，各部门、单位要将廉政风险防控机制建设工作开展情况上报公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。同时要根据工作实际，不断总结自身廉政风险点，查找问题，加强学习教育；对已界定的风险点，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度，相关材料及时归档备案；要进一步完善制度，强化监督。五、工作要求（一）加强领导、明确责任。公司成立由党委书记、董事长王文成担任组长，党委副书记、总经理张松达担任常务副组长，党委委员、副总经理胡世伟、俞宁任副组长，各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司主要负责人和纪委工作人员为成员的党风廉政风险评估和管理领导小组。领导小组下设办公室，徐仁权兼任办公室主任，周顺洪任办公室副主任，办公室设在党委办，承担日常工作。（二）结合实际，全面推进。各部门、各单位要按照《实施方案》和党风廉政建设责任制的要求，把廉政风险防控机制建设工作列入重要工作日程，尤其是领导干部，要带头查找风险点，带头制定和落实防控机制，与当前各项工作有机地结合起来，统筹兼顾，以狠抓廉政风险防控机制建设，促进全面提高，不断提升综合素质。（三）开拓创新，完善提高。廉政风险防控机制建设是一个新课题，没有固定模式和成功经验可以借鉴。各部门、各单位要从风险防范上下功夫、从长效机制上作文章，结合工作实际，建立科学的风险防范管理机制。附表2
姓名重点部位
表现形式防控措施自报风险等级领导小组审定结果
附表3
部门名称重点部位
表现形式防控措施自报风险等级领导小组
个人岗位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
部门
工作岗位
潜在廉政
风险点
部门负责人签字
部门廉政风险防控登记表
填表时间：年月日负责人潜在廉政风险点
分管领导审核意见
审定结果
附表4
单位：
姓名重点部位
表现形式防控措施自报风险等级领导小组审定结果
单位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日职务潜在廉政风险点
本人签字
附表5
部门名称：序号
重点部位
部门岗位廉政风险及防控措施一览表
填表人：
廉政风险点
表现形式
防控措施
填表日期：年月日
风险等级
责任人
篇四：廉政风险防控方案
(完整)廉政风险防控机制实施方案廉政风险防控机制实施方案
为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，通过完善廉政预警和防范机制，做好重要部位、关键环节的防范工作，最大限度地降低廉政风险，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，拓展从源头上防治腐败工作领域，加强内控机制建设,健全预防腐败工作长效机制，乡党委决定，从即日起集中4个月时间，全面开展廉政风险防控机制建设工作，特制定《＊＊乡开展廉政风险防控机制建设工作实施方案》。
一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,全面落实科学发展观,深入贯彻落实党的十七大和中央、省、市纪委全会关于加强反腐倡廉建设的新要求，通过对腐败问题易发多发岗位和环节的排查，进一步增强干部职工预防腐败意识，有针对性地采取防控措施，建立健全融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，推动反腐倡廉建设和干部作风建设取得新成效，为构建和谐、务实、高效、清廉的战斗集体提供有力保证。二、基本目的和原则基本目的：通过建立廉政风险防控机制，明确岗位工作职责及廉政风险，确定重点防范环节，有效开展党风廉政建设。把廉政风险防范工作纳入加强干部作风建设的重要内容，打造一支政治过硬、作风扎实、廉洁高效的干部队伍。基本原则:一是坚持从严治党、强化监督的原则；二是坚持立足
1/5
(完整)廉政风险防控机制实施方案
教育、着眼防范的原则；三是坚持以人为本、保护挽救的原则；四是坚持实事求是、有错必纠的原则;五是坚持制度创新、源头防腐的原则。
三、廉政风险点及其类别结合本乡实际，将重大决策、重要项目安排、大额资金使用、财务管理、人事管理、办公用品采购等重点岗位和环节纳入廉政风险点进行重点防范。根据岗位设置和岗位廉政风险评估，将岗位廉政风险划分为A、B两个类别进行管理。四、实施范围和对象乡机关全体党员干部职工。五、组织机构成立廉政风险防控工作领导小组：组长：徐波（党委书记)副组长：吴明军（党委副书记、政府乡长)成员:杨太发（党委副书记、人大副主席）龚吉荣(纪委书记）张发平（人大副主席)朱富成(政府副乡长）领导小组下设廉政风险防控工作领导小组办公室,龚吉荣同志负责处理日常事务.六、方法步骤实施廉政风险防控机制建设，要按照动员教育、自查整改、建章立制、巩固整改四个阶段组织实施。（一）第一阶段，动员教育阶段（8月1日-—8月31日）。主要
2/5
(完整)廉政风险防控机制实施方案
任务是建立廉政风险防控机制建设工作领导机构，制定工作方案，进行宣传发动、组织学习教育.召开动员大会，使广大干部职工充分认识到廉政风险防范的重要性、紧迫性和严峻性。同时,通过学习党纪党规、开展警示教育、风险防控培训、分析例会以及“六型"机关的创建活动，不断增强干部职工防险、抗险、控险的能力，牢固树立起廉政风险防范意识，自觉规范管理、执法、监管行为,真正形成“廉政风险大家谈、廉政风险大家找、廉政风险大家防”的良好氛围。
(二）第二阶段,自查整改阶段（9月1日-—9月30日)。采取自上而下和自下而上相结合的方式,从单位及个人的工作职责、业务流程、制度执行和外部环境等方面逐一排查，找准廉政风险点。组织发动班子成员和干部职工共同排查最易产生腐败的重要岗位、重点环节、重大事项，开展好自查自纠。有违纪违规行为的人员要争取主动，向组织说清楚问题，深刻反省.班子成员要过好廉政风险排查与整改专题民主生活会，党员干部在述职述廉时要重点汇报履行岗位职责、廉洁自律规定和落实防控措施情况，并对领导干部落实廉政风险防控工作进行民主测评。
（三)第三阶段，建章立制阶段（10月1日——10月31日)。一是进行风险评估。针对领导干部及重点岗位人员查找廉政风险点进行专题研究，按照风险发生或危害损失程度确定风险等级,划分出重大风险和一般风险，风险等级要遵循就高不就低的原则.经严格审核把关和登记汇总后，在一定范围内公示，并建立台账逐年完善,随时督查.二是强化监督管理。依据确定的风险等级,明确监管权限和监管责任，对风险点的监督管理实行分级管理、分级负责.采取定期召开汇报会、座谈会、经验交流会、以及阶段检查、抽查、征求服务对象、群众、监督员、评议员意见等形式
3/5
(完整)廉政风险防控机制实施方案
及时发现问题。三是制定完善措施。通过风险点的排查，建立准确性、针对性、可操作性强的制度，再造业务流程，形成防控机制,并归纳成册,上报下发,严格执行。
(四）第四阶段，巩固整改阶段(11月1日-—11月30日）。主要任务是对开展此项工作的情况进行自我评估，总结经验，量化效果，进一步完善措施，撰写工作总结。同时，依据风险点查找情况、防控措施制定和落实情况以及日常检查、责任追究、民主测评等情况制定考核评估办法。根据检查评估结果，纠正存在的问题,进一步完善工作程序，及时调整风险内容和防控措施,再转入下一个循环管理流程。
七、工作要求(一)提高思想认识。全体党员干部要从贯彻落实党的十七大精神,建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险排查防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。领导干部要带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，积极推进廉政风险防控机制的构建工作.(二）落实工作责任。廉政风险防控项工作要在乡党委统一领导下进行，各站所要将此项工作作为一项重要的政治任务，统筹兼顾,加强领导，加强协调，及时沟通、分析和解决问题,确保机制正常运转,促进廉政绩效的持续提高。（三）突出工作重点。为了确保廉政风险防控工作有序推进、取得实效,各部门一是要围绕岗位职责特点和权力运行过程；二是围绕日常处理群众诉求和检查考核中发现的问题；三是围绕一些党员干部违法违纪
4/5
(完整)廉政风险防控机制实施方案
典型案例。突出重点部门、重点环节和重要岗位，切实把构建防控机制融入到日常工作之中，有效防范和控制廉政风险。
5/5
篇五：廉政风险防控方案
廉政风险点防控措施道真自治县公路管理所岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。一、深入学习，提高认识组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。二、多措并举，认真排查紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：（一）单位廉政风险：1
1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。（二）岗位廉政风险：1、所长岗位廉政风险：（1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险：（1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办
法》的规定实施工程管理。
2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。三是可能会
2出现收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造
成
领导决策失误或严重的社会不良影响。
3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险：
1）制度廉政风险：一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度；二是未制定详细的路政案件处置程序。
2）岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响；二是案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响；三是案件办理中，可能
出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益；四是在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。
4、管理员岗位会计职务廉政风险：
1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。
2）岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；二是可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。
5、管理员岗位出纳职务廉政风险：
1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。
2）岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；二是可能出
现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。
3三、对症下药，严抓防控
对排查出来的廉政风险点，进行综合分析，深入查找原因，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。
（一）单位廉政风险防控措施
1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度；二是进一步完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。
2）岗位职责风险防控措施：一是认真贯彻执行《公路法》、《行政许可法》、《招投标法》、《国家赔偿费用管理办法》、《罚款决定
与罚款收缴分离实施办法》、《交通行政执法监督规定》、《交通行政许可监督检查及责任追究规定》等法律法规；二是严格执行《贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”》和路政工作纪律。
（二）岗位廉政风险防控措施
1、所长岗位廉政风险防控措施
1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准；二是制定和执行本单位的议事规则。
2）岗位职责风险防控措施：一是认真学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》；二是严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法；三是严格执
行事业单位竞争上岗暂行办法；四是建立完善所务公开、党务公开制度。
2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险防控措施：
41）制度廉政风险防控措施：一是严格执行《公路工程质量管理办
法》；二是建立工程质量检查制度。
2）岗位职责风险防控措施：一是建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系；二是制定养护工程项目监督检查考核办法；三是严格实行责任追究制和质量终身负责制。
3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险防控措施：
1）制度廉政风险防控措施：一是建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政管理工作奖惩制度；二是制定详细的路政案件处置程序。
2）岗位职责风险防控措施：一是严格执行《行政许可法》，严格
案件的审批程序，依法办案、依法行政；二是严肃办案纪律，认真执行《贵州省路政人员“五条禁令”》；三是制定详细的案件处置程序，规范执法人员自裁量权。
4、管理员岗位会计职务廉政风险防控措施：
1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控
制度。
2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；三是熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；四是严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；五是坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
5、管理员岗位出纳职务廉政风险防控措施：
1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控
制度。
52）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服
务意识；二是严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；三是建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；四是定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；五是严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开户银行。
0一一年八月十二日
6
篇六：廉政风险防控方案
廉政风险防控工作实施方案各科室、社区、党小组：近期，自治区____监察厅印发了《____认真贯彻____〈指导意见〉深入推进我区____》(宁纪发〔____〕____号)，对《中央____监察____加强廉政风险防控的指导意见》的贯彻落实提出了明确的要求，为做好我院____，现特制定实施方案如下：一、指导思想各科室、社区、党小组要充分认识加强____的重要性和紧迫性，进一步增强工作责任感和主动性，以学习贯彻《指导意见》为契机，进一步加强____，不断提高预防____工作的科学化、制度化和规范化水平。建立____的长效机制，切实做到岗位职责明确、廉政风险清楚、化解措施得力、防控管理到位。二、具体措施(一)抓好____“三结合”1、____要与岗位职能职责相结合对医院内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。要针对权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，建立健全相关防控措施和制度规范。2、____要与行风效能建设相结合针对____现象易发多发的重点领域和关键环节，通过行风建设和行风政风民主评议，全面收集廉政风险信息，制定有效措施，综合运
用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
3、____要与党务政务公开相结合深入推进党务公开、政务公开，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部任用、支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度。要明确公开内容，如：公开医院工作人员的岗位职责；工作规范、行为准则、服务标准、服务承诺；收费依据、项目、标准。(二)扩大____覆盖面要积极、有针对性的查找廉政风险点，制定防控管理措施，使____覆盖方方面面，在我院形成自觉预防____的良好风气。三、工作要求各科室、社区、党小组要按照党风廉政责任制的要求，将____与业务工作紧密结合，纳入党风廉政建设责任制考核内容。
廉政风险防控工作实施方案（二）
为认真贯彻落实省卫生厅和市____开展____的有关精神，扎实推进我院惩防____体系建设，切实做好廉政风险防控管理工作，根据省卫生厅《____省卫生系统开展____方案____》(甘卫____发„____‟____号)和市____《____认真贯彻全省____视频会议精神深入推进全市____》(定纪____发„____‟____号)的有关要求，结合医院实际，特制定本方案。
一、指导思想
以____和____为指导，深入贯彻落实____，坚持以人为本、廉洁为民，围绕中心、服务大局，惩防并举、标本兼治，通过开展岗位廉政风险排查，规范权力运作程序，制定风险防范措施，形成以积极预防为核心、以强化管理为手段、以确保医院所有权力正确行使，构建____倡廉制度防线，为推动医院各项工作健康有序发展提供坚强有力的保障。
二、工作原则坚持分级负责、预防为主、突出重点、务求实效的原则做好廉政风险预警防控工作。一是实行谁主管谁负责、谁在岗谁防控、谁主管谁监督的廉政风险防控责任制；主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，层层抓落实。二是坚持预防为主，主动预防、提前防范和科学预防，把教育、制度、监督与深化体制改革相结合，科学配臵权力，合理设1计程序，监督关口前移，防止权利失控、决策失误、行为失范。三是突出防控重点，以行使人、财、物管理权过程中易发多发的廉政风险为重点。四是实施综合防控，坚持内部防范与外部监控相结合，事前防范与预警处臵相结合，专防专控与社会参与相结合。三、目标任务在全院全面开展____，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处臵有机统一的廉政风险防控机制。(一)建立廉政风险防范机制。通过全面查找，分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。
(二)建立廉政风险监控机制。通过信访____、案件查处、监督检查、干部考核、网络____等渠道，加强对权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点部门、重点岗位及权力运行关键环节的____。
(三)建立廉政风险处臵机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，要坚决依纪依法认真查处，并严肃追究相关人员责任。
四、____实施2医院成立了以院长任组长，党委书记、____书记为副组长，其他院领导、各职能科室负责人为成员的____领导小组，领导小组下设办公室，负责____开展各项日常工作。五、方法步骤廉政风险预警防控工作分宣传教育、____实施、深化提高、总结完善四个阶段。(一)宣传教育阶段(____年____月—____月)1.认真动员部署。召开全院____动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。成立____领导小组，具体负责____、协调、实施、指导、检查、考核等工作。2.广泛开展宣传。开展廉政风险教育，营造防控氛围，____全院职工定期观看警示教育片，保证全体党员和干部职工每季度至少观看一次警示教育片。通过开展警示教育，提高了广大职工的廉政意识。召开全院中层以上干部动员大会，充分利用宣传栏、横幅、院务会、
职工大会、大屏幕、院报等形式进行宣传，统一思想，提高认识，营造____良好的氛围。
3.加强学习指导。结合今年基层____建设年活动和效能风暴行动的开展，加强廉政____风险教育，____党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度，帮助他们了解所处岗位的行为规范和____风险，强化廉政风险防范意识，提高____风险处臵能力。
3(二)启动实施阶段(____年____月—____月)1.全面清权确权，编制职权目录。按照“权责一致”的要求，对照法律法规、医院规章制度、岗位职责，全面清理和准确界定医院、科室和岗位的职能，明确具体运行环节和各岗位工作任务和职责。对各个岗位形使的所有职权逐项进行清理，召开专门会议____最终审核确认。未经审核确认的职权，坚决禁止行使。对审核确认的职权，统一编制并对内公开职权目录，逐项明确职权的名称、内容、类别、行使主体、形式依据等，把权力行使责任落实到科室和岗位。2.查找廉政风险，评定风险等级。按照每项职权行使都存在廉政风险的认识，通过自己查找、____评议、案例分析、____审定等方式，从权力行使、制度机制和思想道德等方面，认真查找和确定每个岗位职权运行中的存在的廉政风险点。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不
扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。
对查找出的风险点，依据廉政风____生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，____各科室认真分析、逐一研究，对每项职权按照“高”、“中”、“低”三个风
4险等级进行评定，并经领导班子会议____审定后，在一定范围内公示，广泛听取各方面的意见，及时进行修正。
3.优化职权运行流程，加强监督防范依据法律法规、规章制度、廉政要求、工作职责、工作标准，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控规则，加强监督防范。一是自我预防。加强自我教育和自我约束，始终做到自警、自省、自查、自纠、自我扬弃和自我完善。领导干部、中层干部以及其他重要岗位人员，要按照防范措施，作出廉政承诺，接受社会和群众监督。二是科室联防。要根据岗位职责和行政、业务工作流程，健全完善针对具体岗位和岗位人员的防控措施，锁定履职权限、规范工作规程、固化自由裁量权，实行权力的相互制衡。要根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对____风险等级较高的权力，在分管领导直接管理的基础上，由主要领导负责；对____风险等级一般的权力，在科室领导直接管理的基础上，由分管领导负责；对____风险较低的权力，由科室领导直接管理和负责。切实做到风险
定到岗、制度建到岗、责任落到人，及时发现苗头性、倾向性问题，防止____行为的发生。
三是社会群防。充分利用专项检查、巡视督导、民意调查、信访____、便民服务、党务公开、政务公开、述职述廉、5民主评议、医德医风社会监督员、政风行风热线等监督渠道和手段，形成对____风险的有效监控。
(三)深化提高阶段(____年____月—____月)1.加强预警处臵，及时化解廉政风险。
通过对职权运行实时监控，结合专项检查、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体监督、纠风治理、信访____、医德医风社会监督员、等工作，全面收集廉政风险信息，及时进行分析、研判和评估，对可能引发____或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处臵措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
一是建立健全工作制度。要在全面开展权力清理的基础上，按照风险点的查找和分级方法，全方位查找清理出来的各项行____力的风险点，力求找准找全风险点。要把制度建设和健全运行保障机制放在更加突出的位臵，重点围绕贯彻民主集中制、加强作风建设、规范权力运行、强化制约监督等方面，建立健全各项制度，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。
二是加强预警处臵。预警处臵是廉政风险预警防控工作的实施环节，是对未严格执行防范措施，违反有关规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的科室和个人进行主动防范和控制风险的一种制度。预
警处臵方式包括：谈话提醒、责令说明、诫勉谈话、专项调查、督导、____处理等。
2.严格绩效评估，提高防控实效6建立廉政风险防控绩效考核制度，对____情况进行考核评估。对考核评估中发现的问题和薄弱环节，采取措施、及时整改，建章立制、堵塞漏洞。建立健全有效的激励和约束机制，把廉政风险防控考核与工作目标考核、年度考核等相结合，与干部职工职称评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。(四)总结完善阶段(____年____月—____月)1.____评议。采取座谈、访谈、评议等多种形式，对全院开展廉政风险预警防控工作进行督办考核。2.整理归档。将各类资料进行整理、装订归档、撰写总结报告，迎接上级检查。3.修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，根据形势变化、职能调整、预防____新要求，对____风险点、风险等级、防控措施等适时修正和完善。三、工作要求(一)加强领导，统一思想。充分认识廉政风险预警防控工作重大政治意义，牢固树立危机感、责任感，在行动上自觉把防控工作与医疗工作相结合，与基层____建设年活动相结合，与民主评议政风行风工作相结合，与深化医药卫生体制改革工作相结合，找准切入点，以预防____的实际效果推动整体工作；与党风廉政建设责任制相结合，做到同部署、同落实、同考核；与领导干部“一岗双责”相结合，充
分发挥党员干部、特别是领导干部____风险预警防控的主观能动性。要建立主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，各
7职能科室协同推进，全体人员共同参与的工作格局，扎实抓好____风险预警防控工作。
(二)注重实效，查找风险。从实际出发，明确目标，认真抓好廉政风险预警防控工作的落实和检查工作，确定工作重点，落实工作责任，对涉及人、财、物和重大工程招投标等关键领域以及涉及群众就医等切身利益、与民生密切相关的科室，尤其要做好党员干部、相关重点岗位、科室及其人员的风险点的查找和防范措施的制订工作，力争工作措施要具体，实际效果明显，要通过____风险预警防控工作不断推进各项工作的开展。
(三)加强考评，确保实效。通过科室自查、日常督查、年终检查等方式，对廉政风险预警防控各项措施的落实情况进行考核，根据考评结果，对落实惩防体系工作成效明显的科室和个人进行表彰；对拒不落实或落实措施不力的科室，依据相关规定，追究分管领导和直接责任人的责任。对给予____次以上预警的科室或个人以及发生重大违纪违法案件的科室，除严肃惩处违纪违法人员外，根据纪律处分相关规定，对负有失职、失察责任的分管领导和直接责任人给予相应的责任追究。
廉政风险防控工作实施方案（三）
为深入贯彻落实____《建立健全惩治和预防____体系____-____年工作规划》，不断加大源头治理力度，扎实推进____倡廉建设，有效
保障我局各项工作健康有序进行，根据《____风险预警防控工作实施意见》，结合单位实际，特制订本方案。
一、指导思想坚持以____和____为指导，以____为统领，认真贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的____倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，着力构建____风险预警防控体系，有效遏制和减少____现象的发生，推进遂平烟草党风廉政建设和____工作深入开展，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，为各项工作有序开展提供制度保证。二、基本原则坚持内部监控与外部监控相结合，事前防范与预警处置相结合、专防专控与社会参与相结合、纪检监察机构____协调与各部门、专业机构具体实施相结合的原则，按照分级管理、责权明确的要求，在查找风险点的基础上，采取前期预防、中期监控、后期处置三个阶段实施过程防控，依托预警、防控、考核、修正四个环节实施循环管理，形成内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防控管理体系。三、总体目标从____年____月到____年____月底，对各科室、各岗位干部职工在执行公务和日常生活中可能发生的____风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，基本形成覆盖各部门、岗位____风险预警防控体系，并通过实施____风险防控管理，大力加强____倡廉宣传教育和制度建
设，强化对权力运行的监督制约，强化体制机制制度创新，深入推进行业政风行风建设，促进依法行政，规范经营努力减少____行为的发生。
四、工作重点工作重点是具有资金支配权、物资采购权、商品分配权、行政执法权、行政许可权、人事调配权的部门、岗位及从业人员。五、方法步骤(一)宣传动员阶段(____年____月____日-____月____日)1.召开动员大会，对全体人员进行____风险预警防控工作统一动员和部署。2.充分利用局域网、宣传栏、工作动态等载体，广泛宣传预警防控工作的目的、意义、措施等，让广大员工明确开展此项工作的任务、内容、方法步骤和要求，增强干部职工参与的积极2(经理)办公会审定。(三)制定防范管理措施。(____年____月____日-____月____日)1.工作人员针对岗位风险，按照自我防控要求提出个人风险防控具体措施。2.各科室、专业部门针对机构职能和岗位风险，按照内部防控和关于加强重点领域和关键环节____风险防控管理的要求，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行制度等方面，制定本机构风险防控措施和计划。防控措施既要有适应一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法。要进一步梳理有关制度，需要修订、制定的制度办法应列明具体名称和完成时间。对需要综合评定的防控措施，向局____风险防控管理工作办
公室提出建议。各科室、专业部门风险防控措施经主管领导审阅后报局____风险防控管理工作办公室。
各科室、专业部门应将本机构职能、主要职权运行流程图、____风险点、风险情形、风险等级、涉险岗位人员、防控措施和制度修订完善等方面的资料编制成册报局____风险防控管理工作办公室。
3.局____风险防控管理工作办公室按照综合防控和建立健全____风险防控机制要求，在____审核各科室、专业部门制定的____风险防控措施的基础上，再____有关机构制定全系统教育引导、预警提示、权力制衡、科学决策、政务公开、社会监督评价、
4制度，加强风险岗位监督，运用和发挥政务公开、审计、检查考核、信访____、行风评议、社会评价等监督功能，从风险防控角度分析研究情况，发现职权运行和工作人员履职中出现的____风险迹象和问题，加强风险监控。
3.处置风险。综合运用各种措施，处理和消除风险。对发现的苗头性、倾向性问题和风险隐患，根据风险等级视情况采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施处理，防止问题进一步发展。对违纪违法行为予以纪律追究。对带有普遍性的问题，分析产生风险的原因，采取针对性措施，从权力制约、制度建设等方面进行规范，消除风险隐患，防范风险再次发生。
(六)考核修正防控工作。(____年____月____日-____月____日)1.检查考核。对各科室、专业部门风险防控工作进行考核，由各科室、专业部门做出自查报告，由局____风险防控管理工作办公室____考核，并纳入党风廉政建设责任制考核范畴，考核结果作为科室、专业部门和个人评先评优、提拔任用的重要依据。
2.修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。根据形势变化、职能调整、预防____任务要求，识别新的____风险点，对风险等级、防控措施等适时作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。
六、工作要求(一)统一思想认识。各科室、专业部门是____风险防控管理6制融到全局中心工作和机关日常管理之中，有效防范和控制____风险，促进预警防控工作全面铺开。(五)注重三个结合。一是要与“讲责任、讲奉献、讲纪律”学习教育活动有机结合，切实增强责任感，提高执行纪律的自觉性；二要与廉政文化建设相结合，既要抓好建立____风险预警防控机制的基础性工作，更要着眼长远，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，引入先进管理理念，结合遂平烟草的工作实际，研究分析新情况、新问题，探索新途径，不断完善防控____风险长效机制。三要与各项业务工作相结合。开展建立____预警防控机制工作，就是要紧紧围绕并服务于“上水平、促跨越”中心任务，以“找、防、控”每个环节工作的落实，促进党风廉政建设责任制的全面落实，促进干____伍作风、能力建设水平得全面提高，以“满腔热情、富有____、充满活力、奋力创新”的工作状态圆满完成好各项工作任务。8廉政风险防控按照局党委的安排部署，结合我站实际，现就推行____制定如下实施方案。
一、指导思想和目标要求(一)指导思想以____和____为指导，深入贯彻落实____，按照“在坚决惩治____的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉政风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，为实现科学发展、赶超发展、绿色发展、共享发展，提供有力保障。(二)目标要求按照我局稳步推进、全面实施、务求实效的总体要求，形成我站的廉政风险防控网络，真正做到让权力在阳光下运行，风险在流程内控制。达到有效控制和化解廉政风险、防止____行为发生的目的。二、实施范围安裕新村供热管理所。三、主要任务结合我站实际，切实抓好“廉政风险排查、制定防控措施、建立监督考核机制”三个方面的工作。(一)廉政风险排查。1、清理职权。我站根据自身法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对应各自职责分别重点对行政许可(审批)、行政执法、行政征收、行政监管、自由裁量权、非行政许可(审批)事项、领导班子成员分管人财物等社会影响密切和群众____度高的行政事务管理、业务权责进行梳理、确认，编制
“职权目录”，在此基础上，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“职权运行流程图”。
2、查找廉政风险点。通过自己找、群众提、领导点、____审等方式认真查找在权力行使、制度机制、思想道德、岗位职责等方面存在的廉政风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险；岗位职责方面，依据县____《____深入开展岗位廉政教育的实施方案》(蓟纪发[____]____号)(文件附后)查找风险。
3、科学评估廉政风险等级。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、____现象发生的概率及危害程度等因素，将风险等级从高到低分为一级、二级、三级三个风险管理等级：一级风险
22、建立日常监督和考核制度。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防____体系建设检查之中，并将检查考核结果作为干部评价和任免的重要依据。3、实施预警处臵。针对____现象易发多发的重点领域和关键环节，通过分析、研判和评估，对可能引发____的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处臵措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
四、方法步骤开展____，从____年____月上旬至____年底，分三个阶段深入推进，具体工作如下：1、宣传发动阶段(____年____月____日—____年____月____日)。(1)我站按照局党委总体要求，在____月____日周五，召开专题会议，讲读相关文件精神。(2)分别利用____月____日、____月____日、____月____日、____天的例会和学习时间，进行思想发动，广泛宣传和讲解____的基本内容及主要精神，切实增强工作责任感和紧迫感，为深入开展廉政风险防控奠定思想基础。2、全面推开阶段(____年____月____日—____年____月底)。我站要在供热运行维修、取暖费的收取、物业工作的运行开展等突出重点岗位和关键环节，明确工作目标、重点任务和时间节点，查找廉政风险点、评估廉政风险等级、制定相应的防控措施，建4行、岗位廉政教育相结合，将廉政风险防控融入业务工作流程和优化权力结构之中。四是强化督查，确保落实。我单位积极做到，将查找出来的廉政风险点以及相应的预防化解措施建立台帐，并报领导小组备案，确保在实际工作中得到落实。安裕新村供热管理所____年____月____日
廉政风险防控工作实施方案（四）
一、文件依据1、____《____开展廉政风险防控管理工作的实施
方案》____通知(县委办[____]____号)2、《____认真开展编制职权目录和绘制权力运行流程图____》(金推廉组[____]号)二、实施步骤第一阶段核定权力清单，规范工作流程(____年8月底前完成)1、成立____，建立机制；2、制定方案，明确步骤；3、动员培训，信息宣传；4、清理职权，编制目录，绘制权力运行流程图第二阶段排查廉政风险，评估风险等级(____年____月底前完成)(一)围绕权力运行，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。1、岗位职责方面：重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险2、业务流程方面：重点查找由于运行程序不当或自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险3、制度机制方面。重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。(二)依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、____现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。根据风险点和风险等级，制定有效的防控措施。(三)认真填写岗位廉政风险排查、防控一览表
由个人先进行查找，然后报分管领导审阅，最后由主管领导审签后公示、上报。
(二)工作目标围绕构建具有我____县特色的惩治和预防____体系，按照统一要求，____年至____年，初步建立廉政风险防控机制，并逐步形成制度健全完善，机制运行顺畅，制度执行有力的廉政风险防控风险防控机制，进而推动全系统预防____工作取得新的明显成效。(三)工作原则坚持围绕中心、服务大局。把廉政风险防控与贯彻落实____县委、政府的各项重要决策以及党的建设紧密结合起来，与单位的职能职责和业务工作紧密结合起来，通过规范权力运行，有效预防____，保障和促进经济社会平稳较快发展。坚持系统治理，改革创新。将加强廉政风险防控融入业务管理中，做到统筹推进，协调发展，不断提升预防____和业务管理的标准化、规范化水平。针对工作中出现的新情况、新问题，探索惩治和预防____的新思路、新办法、新途径。坚持管用有效，强化指导。合理确定工作目标、任务、方法、步骤，采取操作性强的措施，确保廉政风险防控机制管用有效，坚决避免和客服____，加强分类指导，稳步推进。二、主要内容和方法步骤紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序和流程、完善防控机制、对预防____工作进行科学化、系统化和规范化管理。排查廉政风险点。认真抓好廉政教育、清权确权、排查风险工作，使公务人员做到知道权力、知道权限、知道责任、知道风险点、
知道防控措施、知道违纪后果、夯实防控基础。一是加强岗位风险教育。结合业务工作实际，编写教育内容，使公务人员切实树立“岗位有风险，用权须谨慎”和“查不到风险就是最大风险”的观念，提高开展风险防控工作的主动性。二是明确岗位职责权限。按照职权法定、权责一致的原则，全面清权确权，并绘制权力运行流程图。每个公务人员对照“三定方案”和岗位职责，自觉用责任规范行为。三是排查权力行使风险。围绕审批权、执法权、人事权、财务权等主要权力，本着“对岗不对人，对事不对人”的原则，通过自己找、相互提、领导点、____定等方式，认真查找“三类风险”：即查找权力行使风险，重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能造成决策失误、权力滥用的风险；查找制度机制风险，重点查找由于工作制度不健全、监督管理机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找思想道德风险，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。四是评估风险等级。根据风____生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为“高”“中”“低”三级。“高”风险是指涉及重大决策、重要人事任免和大额度资金使用等，具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位；“中”风险是指涉及____人事、财务审批、物资采购和管理、资金审核管理以及与本单位的主要职责和人财物相互关联等，具有一定行政执法、行政许可、部门事务管理、执法权的领导岗位和具体承办岗位；“低”风险是指涉及日常工作中有一定综合协调职能的领导或非领导岗位以及与本单位的主要职责和人财物权有一定关系的领导岗位和工作岗
位。对于近三年来出现过不廉洁问题及群众反映强烈的其他岗位，要作为重点确定风险等级。对不同等级廉政风险的管理，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总则。重点突出对高等级风险的防控。
制定防控措施。针对存在的廉政风险，从单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。
一是落实前期预防措施。
廉政风险防控工作实施方案（六）
一、指导思想工作目标和工作原则(一)指导思想以____和____为指导，深入贯彻落实____，大力践行“总干”精神，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防____工作科学化、制度化和规范化水平，为推动我____县经济社会又好又快的发展提供有力保证。(二)工作目标围绕构建具有我____县特色的惩治和预防____体系，按照统一要求，____年至____年，初步建立廉政风险防控机制，并逐步形成制度
健全完善，机制运行顺畅，制度执行有力的廉政风险防控风险防控机制，进而推动全系统预防____工作取得新的明显成效。
(三)工作原则坚持围绕中心、服务大局。把廉政风险防控与贯彻落实____县委、政府的各项重要决策以及党的建设紧密结合起来，与单位的职能职责和业务工作紧密结合起来，通过规范权力运行，有效预防____，保障和促进经济社会平稳较快发展。坚持系统治理，改革创新。将加强廉政风险防控融入业务管理中，做到统筹推进，协调发展，不断提升预防____和业务管理的标准化、规范化水平。针对工作中出现的新情况、新问题，探索惩治和预防____的新思路、新办法、新途径。坚持管用有效，强化指导。合理确定工作目标、任务、方法、步骤，采取操作性强的措施，确保廉政风险防控机制管用有效，坚决避免和客服____，加强分类指导，稳步推进。二、主要内容和方法步骤紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序和流程、完善防控机制、对预防____工作进行科学化、系统化和规范化管理。排查廉政风险点。认真抓好廉政教育、清权确权、排查风险工作，使公务人员做到知道权力、知道权限、知道责任、知道风险点、知道防控措施、知道违纪后果、夯实防控基础。一是加强岗位风险教育。结合业务工作实际，编写教育内容，使公务人员切实树立“岗位有风险，用权须谨慎”和“查不到风险就是最大风险”的观念，提高
开展风险防控工作的主动性。二是明确岗位职责权限。按照职权法定、权责一致的原则，全面清权确权，并绘制权力运行流程图。每个公务人员对照“三定方案”和岗位职责，自觉用责任规范行为。三是排查权力行使风险。围绕审批权、执法权、人事权、财务权等主要权力，本着“对岗不对人，对事不对人”的原则，通过自己找、相互提、领导点、____定等方式，认真查找“三类风险”：即查找权力行使风险，重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能造成决策失误、权力滥用的风险；查找制度机制风险，重点查找由于工作制度不健全、监督管理机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找思想道德风险，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。四是评估风险等级。根据风____生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为“高”“中”“低”三级。“高”风险是指涉及重大决策、重要人事任免和大额度资金使用等，具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位；“中”风险是指涉及____人事、财务审批、物资采购和管理、资金审核管理以及与本单位的主要职责和人财物相互关联等，具有一定行政执法、行政许可、部门事务管理、执法权的领导岗位和具体承办岗位；“低”风险是指涉及日常工作中有一定综合协调职能的领导或非领导岗位以及与本单位的主要职责和人财物权有一定关系的领导岗位和工作岗位。对于近三年来出现过不廉洁问题及群众反映强烈的其他岗位，要作为重点确定风险等级。对不同等级廉政风险的管理，按照党风廉政
建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总则。重点突出对高等级风险的防控。
制定防控措施。针对存在的廉政风险，从单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。
一是落实前期预防措施。
廉政风险防控工作实施方案（七）
一、文件依据1、____《____开展廉政风险防控管理工作的实施方案》____通知(县委办[____]____号)2、《____认真开展编制职权目录和绘制权力运行流程图____》(金推廉组[____]号)二、实施步骤第一阶段核定权力清单，规范工作流程(____年8月底前完成)1、成立____，建立机制；2、制定方案，明确步骤；3、动员培训，信息宣传；4、清理职权，编制目录，绘制权力运行流程图第二阶段排查廉政风险，评估风险等级(____年____月底前完成)(一)围绕权力运行，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。
1、岗位职责方面：重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险
2、业务流程方面：重点查找由于运行程序不当或自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险
3、制度机制方面。重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。
(二)依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、____现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。根据风险点和风险等级，制定有效的防控措施。
(三)认真填写岗位廉政风险排查、防控一览表由个人先进行查找，然后报分管领导审阅，最后由主管领导审签后公示、上报。
篇七：廉政风险防控方案
廉政风险点及防控措施3篇廉政风险点及防控措施1一、个人信贷业务风险点及出现的环节信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有肯定的隐藏性。依据实际操作状况分析，主要表如今以下几方面：1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患;2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够准时发觉，对不符合条件的贷款申请不能够准时进行处理，影响了审查作用的发挥;3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能准时发觉预警信号或发觉预警信号不预警、处置不准时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。二、个人理财业务销售风险点及出现的环节1.产品宣扬和销售不适当。理财销售人员在宣扬和销售理财产品时，有意忽视风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣扬，极易误导消费者;2.信息披露不充分，风险揭示缺乏。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在缺乏，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承当的风险和可能的损
失，从而引发风险的发生;3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部
的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。三、廉政风险点征集方法实行调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并
汇总的征集方法。1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面状况调查。2、实行信贷岗位员工相互监督制度。3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在
不廉政行为。4、组建银行廉政信息网站或信箱，接受他人监督举报信息。廉政风险点及防控措施2为进一步稳固巡察成果，全面推动廉政风险防控机制建设，市物
资公司纪委依据公司党委部署，组织开展廉政风险防控工作，通过仔细查找廉政风险点，制定相应防控措施，着力推动我司反腐倡廉工作，更加有效地从源头上防治腐败，努力打造一支"忠诚、洁净、担当'的队伍。
公司要求各部门、个人结合自身实际和所在岗位的职能特点，重点查找各自由思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等四个方面的风险并提出相应的防控措施。公司领导以上率下，带头查找自身存在的廉政风险点，通过个人自查、部门评定、领导审核和评估确定等四个环节，查找出在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意
见表达，以及干预下级单位正确行使职责风险;在案件查办和执纪问责决策中，可能存在办人情案的风险等。共找出可能发生腐败行为的风险点191条，其中高风险87条，中风险79条，低风险25条。依据排查出的廉政风险点，全系统共制定防控措施191条，对易发生腐败问题的涉及人财物等风险事项进行了重点防控。通过"查找风险、制定措施、参加监督'，使监督对象从被动变为主动，有效的推动了廉政风险防控工作的开展。
在开展廉政风险排查过程中，公司领导和公司各处室负责人带头将廉政风险防控自查状况上墙公示，接受干部职工的监督。
通过开展廉政风险防控工作，全公司逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面。干部职工的风险意识和廉洁意识得到了进一步增添，切实做到恪尽职守、务实清廉。
廉政风险点及防控措施3一、廉政风险点1、检查时讲情面，发觉问题不要求整改。2、检查时接受被检单位吃请。3、对检查对象索要财物。4、公车私用。二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中根据规范和标准，对发觉的问题一律下发限期整改通知，避开讲情面，做好人，发觉问题不要求整改的现象
发生。2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，
发觉接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。3、仔细学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对
索要检查对象财物的行为，一经发觉，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员依据支配的出车任务照实填写＜建管中心公务车使用单＞(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥当保管，不得遗失。
篇八：廉政风险防控方案
廉政风险防范工作实施方案根据中央《建立健全教育制、监督并重的惩治预防腐败体系实施纲要》的精神，以及省州县相关文件要求，结合我局实际，制定如下实施方案。
一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域。以防范在前、预警在先为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动全局反腐倡廉建设深入开展。二、工作目标按照突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，通过努力达到以下目标：一是增强风险意识，使全局干部职工防控廉政风险的主动性和自觉性进一步提高。二是找准廉政风险。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点进行全面排查，为加强防控工作奠定基础。三是完善防控措施。对排查出的问题，制定相应的措施办法，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部职工工作的积极性。三、参加人员本局干部职工。
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
四、主要任务（一）核定权力清单，规范工作流程对照法律法规和我局的“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁负责”的原则，确定对管理和服务相对人行使的职权。对依法确定的职权进行分项梳理，明确办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料。（二）排查廉政风险，建立风险目录围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。在岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不正当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。1、排查岗位风险点。按照全员参与的要求，组织全局干部职工对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在其岗位中的思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在风险内容及其表现形式，确定岗位廉政风险点。2、排查单位风险点。结合我局实际，查找在重大事项决策方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，经集体讨论、征求意见、局务会议研究确定廉政风险点。针对查找
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
出的廉政风险点进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，在局公示栏公开，接受社会的监督。
（三）评估风险等级，实行分级管理在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“A、B、C”三个等级评定廉政风险点。A级风险点为整个单位风险点和重要岗位风险点；B级风险点为具有一般公共服务职能的岗位风险点；C级风险点为除A、B级以外的其他风险点。按照分级负责、分级管理的原则，A级风险由主要负责同志管理和负责，由县委和县纪委予以监督，B级风险由分管领导同志管理和负责；C级风险由办公室负责人直接管理和负责。（四）制定防控措施，规范权力运行围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。对属于岗位职责方面的风险，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行；对属于业务流程方面的风险，按照廉洁、效能、便民的原则、制定业务流程图，确定程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事；对属于制度机制缺失或不完善方面的风险，建立健全相关制度机制，并抓好对制度落实情况监督，不断强化制度执行力。廉政风险防控要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力机构和运行机制，重大、复杂、敏
3
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
定防控措施的基础上，加强对防控措施落实的监控，完善内部监测机制，建立健全内部检查考核制度。完善外部监控机制，通过设立公开监督举报电话等渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现和解决问题。
3、建立健全预警纠错机制。通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向责任人发出预警信号，采取谈话函询等措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险，避免廉政风险演化为腐败行为。
4、建立健全评估修正机制。每年度对本单位廉政风险防控管理落实情况进行评价，并根据考核评价结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容。
五、方法步骤（一）动员部署阶段（2011年7月）成立贵定县信访局廉政风险防控管理试点工作领导小组，确定专人负责廉政风险防控管理工作的日常工作。（二）组织实施阶段（2011年8月—11月）1、编制“职权目录”、绘制“权力运行流程图”和“权力运行内部流程图”工作（8月20日前完成）。2、廉政风险点查找和编制廉政风险点目录工作（9月底前完成）。3、风险等级划分和实行分级管理工作。（9月18日前完成）。4、防控措施制定和规范权力运行工作。局防控措施制定、审核、备案工作（11月10日前完成）。权力分解和制衡
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
机制建设有实质性进展（11月底前完成）。5、公示公开和推进科技防控工作。将查找到的岗位廉
政风险等级汇总，评估确定廉政风险等级，建立台帐，经局主要负责人严格审核把关后，在局公示栏公开（11月10日前完成）。公示结果上报县纪委（12月31日前）。
（三）考核评估阶段（2011年12月）1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防控措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员领导干部廉洁从政情况。三是本局干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系。2、考核评估方式。在廉政风险防控管理工作进行自查的基础上，接受县廉政风险防控管理工作领导小组办公室的信息监测、定期检查、重点抽查等。（四）总结完善阶段（2011年12月）及时总结我局成功经验和做法，纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进一步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防控管理长效机制。六、工作要求（一）加强领导，严密组织开展廉政风险点防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、有效保护干部的一项重要举措。因此，要将廉政风险点防范管理工作列为党风廉政建设日常工作，以高度的责任感和积极的态度，认真研究部署，周密组织实施，
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
确保廉政风险防范工作顺利推进。通过实施廉政风险点防范工作，促使全局党员干部增强廉洁从政的自觉性，减少工作中的失误，堵塞可能产生腐败的漏洞。
（二）突出重点，稳步推进办公室要按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实
效的总体要求，重点针对关键岗位，以及权力运行各个环节，抓好风险排查、措施制定和保障运行各项工作，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程，以点带面，以关键促整体，真正建立有岗位特点、单位特色的廉政风险防范管理长效工作机制。
（三）抓好结合，统筹兼顾要坚持围绕中心、服务大局，从查找廉政风险上下功夫、
从健全防控机制上做文章、从务实管用上想办法，注重把开展廉政风险防范管理工作与践行科学发展观、与学习《廉政准则》、与贯彻落实党风廉政建设责任制、与推进惩防体系建设、与机关作风和效能建设紧密结合。
（四）总结完善，建立机制根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。同时各股室要认真做好资料的收集、整理和归档工作，及时做好阶段性工作总结。
7
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
篇九：廉政风险防控方案
廉政风险防控工作实施方案参考廉政风险防控工作实施方案
机关加强廉政风险防控工作的实施方案按照《xx县纪委关于加强廉政风险防控工作实施方案》，结合实际，特制定如下实施方案。
一、指导思想
工作目标和工作原则
（一）指导思想以____理论和“____”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，大力践行“总干”精神，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防____工作科学化、制度化和规范化水平，为推动我xx县经济社会又好又快的发展提供有力保证。
（二）工作目标围绕构建具有我xx县特色的惩治和预防____体系，按照统一要求，xx年至xx年，初步建立廉政风险防控机制，并逐步形成制度健全完善，机制运行顺畅，制度执行有力的廉政风险防控风险防控机制，进而推动全系统预防____工作取得新的明显成效。
（三）工作原则坚持围绕中心、服务大局。把廉政风险防控与贯彻落实xx县委、____的各项重要决策以及党的
建设紧密结合起来，与单位的职能职责和业务工作紧密结合起来，通过规范权力运行，有效预防____，保障和促进经济社会平稳较快发展。坚持系统治理，改革创新。将加强廉政风险防控融入业务管理中，做到统筹推进，协调发展，不断提升预防____和业务管理的标准化、规范化水平。针对工作中出现的新情况、新问题，探索惩治和预防____的新思路、新办法、新途径。坚持管用有效，强化指导。合理确定工作目标、任务、方法、步骤，采取操作性强的措施，确保廉政风险防控机制管用有效，坚决避免和________，加强分类指导，稳步推进。
二、主要内容和方法步骤紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序和流程、完善防控机制、对预防____工作进行科学化、系统化和规范化管理。排查廉政风险点。认真抓好廉政教育、清权确权、排查风险工作，使公务人员做到知道权力、知道权限、知道责任、知道风险点、知道防控措施、知道违纪后果、夯实防控基础。一是加强岗位风险教育。结合业务工作实际，编写教育内容，使公务人员切实树立“岗位有风险，用权须谨慎”和“查不到风险就是最大风险”的观念，提高开展风险防控工作的主动性。二是明确岗位职责权限。按
照职权法定、权责一致的原则，全面清权确权，并绘制权力运行流程图。每个公务人员对照“三定方案”和岗位职责，自觉用责任规范行为。三是排查权力行使风险。围绕审批权、执法权、人事权、财务权等主要权力，本着“对岗不对人，对事不对人”的原则，通过自己找、相互提、领导点、组织定等方式，认真查找“三类风险”：即查找权力行使风险，重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和____裁量空间过大，可能造成决策失误、权力滥用的风险；查找制度机制风险，重点查找由于工作制度不健全、监督管理机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找思想道德风险，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。四是评估风险等级。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为“高”“中”“低”三级。“高”风险是指涉及重大决策、重要人事任免和大额度资金使用等，具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、____裁量、事务管理决定权的领导岗位；“中”风险是指涉及组织人事、财务审批、物资采购和管理、资金审核管理以及与本单位的主要职责和人财物相互关联等，具有一定
行政执法、行政许可、部门事务管理、执法权的领导岗位和具体承办岗位；“低”风险是指涉及日常工作中有一定综合协调职能的领导或非领导岗位以及与本单位的主要职责和人财物权有一定关系的领导岗位和工作岗位。对于近三年来出现过不廉洁问题及群众反映强烈的其他岗位，要作为重点确定风险等级。对不同等级廉政风险的管理，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总则。重点突出对高等级风险的防控。制定防控措施。针对存在的廉政风险，从单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。一是落实前期预防措施。从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度从源头上排除可能发生不廉洁问题的隐患。大力加强廉政文化建设，开展前期预防宣传教育，引导公务人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识。二是落实中期监控机制。认真开展廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、____评议等工作，通过自我对照检查和组织监督，及时发现苗头性、倾向性问题。针对日常管理管理中存
在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应制度。用健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险演变为____问题。同时结合____评议政风行风、政风行风热线工作，把群众的各种____举报、效能投诉、利益诉求等有机纳入廉政风险管之中，督促有关单位认真研究，权面防控，及时解决。三是落实后期处置办法。对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或发生____问题；对有轻微违纪行为，群众有较大反映的党员干部，采取批评教育、诫勉谈话、责令整改等方式，进行超前防范和动态监督；对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究，努力做到没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处。强化监督检查。把加强廉政风险防控管理考核与党员干部、苏木镇年度考核、工作目标考核以及惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核等结合起来，定期或不定期的进行检查考核。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，不断强化对防控效果的监控，建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等级制。
篇十：廉政风险防控方案
度廉政风险防控工作方案加强惩治和预防____体系建设，推进党风廉政建设和____斗争，提高全体党员干部尤其是党员领导干部廉政风险防控能力，进一步强化对权力运行的监督制约，加大从源头上预防和治理____力度，为脱贫攻坚工作培养一支清正廉洁的____开发干____伍，特制定本实施方案。
一、指导思想深入贯彻____精神和____精神，牢固树立“有权力就有风险”、“只要行使权力就要开展风险防控”的思想意识，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，不断提高预防____工作的科学水平，推动____倡廉建设深入开展。二、工作原则(一)突出重点、完善机制。紧紧围绕____问题易发的重点领域、重点岗位和关键环节，采取规范程序、制约权力等有效办法，把防范措施落实到权力运行之中，把廉政风险防控管理延伸到每个部门、岗位和个人。(二)以防为主、防控结合。着眼预防，压缩领导干部和重要岗位自由裁量权空间，形成对权力的有效制约机制。(三)公开透明、依法处置。按照公开是原则、不公开是例外的规定，做好权力运行公开；按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依纪依法处置。三、工作目标
通过实施廉政风险防控管理工作，促进本公司防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强，从根本上杜绝____问题的发生。
四、实施范围及对象党员领导干部及各部门负责人。五、实施办法及步骤廉政风险防控分四个步骤实施：(一)梳理岗位职责，规范工作流程(____年____月____日-____月____日)。对扶贫工作人员职责、权力进行全面清理，编制岗位目录，明确岗位职责、权限、工作流程，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。结合“两学一做”主题作风建设，____本公司全体干部深入学____的十九精神和____系列讲话精神，以及有关精准扶贫、精准脱贫工作的政策、规定、要求，提高思想认识，理清工作思路，规范工作程序，切实增强工作自觉性、责任感，形成“有权力就有风险”和“只要行使权力就要开展风险防控”的共识。(二)排查廉政风险，评估风险等级(____年____月____日-____月____日)。1.全面排查风险。围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、____定等多种形式，突出领导岗位和重要岗位两个层次，全面查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。思想道德方面，重点查找由于党性修养不够、自律意识差、存在“四风”等问题，可能产生行为失范的风险；岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；业务流程方
面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控；制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。
2.确定风险等级。在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、____现象发生的概率等内容，将廉政风险划分三个等级。一级廉政风险：具有决策、审批、自由载量、事务管理决定权的领导岗位。二级廉政风险等级：具有一定事务管理和执行权的领导岗位和具体承办岗位。三级廉政风险：具有一定综合协调职责的领导与非领导岗位。
3.编制风险目录。逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任、廉政风险点、廉政风险等级等内容，建立台账，编制廉政风险目录，经党组____审定后进行公示，广泛征求意见，接受群众监督。根据廉政风险等级，确定责任人员，一级廉政风险由办公室主要负责人负责，二级廉政风险责任由分管领导负责，三级廉政风险由股室负责人和具体承办人员负责。廉政风险目录实行动态管理，根据形势的发展变化及时予以调整。
(三)制定防控措施，规范权力运行(____年____月____日-____月____日)。按照查找出的风险点情况，紧紧围绕权力运行的重点部位和关键环节，制定针对性和可操作性强的防范措施，并适时将风险防范措施上升为____倡廉制度，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理等方面的制度建设，逐步围绕权力运行建立健全相应的配套制度体系，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的有效防控廉政风险的“制度链条”。在抓好制度建设的同时，注重同步跟进教育、培训、督查、评估、考核、整改等各项配套辅助措施，逐步形成
内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。
(四)监控执行，整改完善(____年____月____日起)1.信息收集。针对本公司____现象易发生的重点领域和关键环节，定期对岗位自查总结、群众意见征集，形成廉政风险防控管理报告，制定改进措施。2.信息处置。对可能引发____的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理，并综合运用监督执纪“四种形态”进行风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错、依法查处等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正、早预防，及时化解廉政风险。3.防控整改。对发现的廉政风险苗头或发生的廉政风险行为，及时进行成因剖析，提出、制定整改措施。属于思想道德方面的，则加强警示教育和岗位廉政教育；属于权力行使方面的，则优化权力结构，形成制约机制；属于制度方面的，则查漏补缺、建章立制，进一步完善相关制度。六、工作措施(一)加强____领导，夯实工作责任。把廉政风险防控管理工作作为党风廉政建设的重要内容切实加强____领导，按照党风廉政建设责任制的要求，认真履行“一岗双责”，层层落实责任，确保风险防控的各项措施落实到每一个岗位和每一个人。成立廉政风险防控管理工作领导小组，由____同志任组长、____同志任副组长，____等同志任成员，负责本单位廉政风险防控管理工作的安排部署和____实施。(二)深入宣传教育，为廉政风险防控管理工作营造良好的工作环境。____公司全体干部职工深入学____的____精神和____系列讲话精
篇十一：廉政风险防控方案
一指导思想以理论和三个代表重要思想为指导深入贯彻落实科学发展观坚持反腐倡廉建设基本方针以一个坚决三个更加注重为总体要求以制约和监督权力运行为核心以改革创新为动力以全区规范权力运行制度建设为基础以科学技术为支撑以腐败易发多发的领域和部位为重点全面排查岗位部门单位廉政风险逐步在全区构建覆盖权力运行全过程的权责清晰流程规范制度管用预警及时防控有效的廉政风险防控管理机制提高预防腐败工作科学化规范化和制度化水平加强廉政风险防控工作实施方案
加强廉政风险防控工作实施方案为深入贯彻落实省、市加强廉政风险防控工作会议精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，
根据市委关于廉政风险防控工作的有关文件规定及要求，区委决定在全区深入开展加强廉政风险防控工作，现制定实施方案如下。
一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持反腐倡廉建设基本方针，以“一个坚决、三个更加注重”为总体要求，以制约和监督权力运行为核心，以改革创新为动力，以全区规范权力运行制度建设为基础，以科学技术为支撑，以腐败易发多发的领域和部位为重点，全面排查岗位、部门、单位廉政风险，逐步在全区构建覆盖权力运行全过程的权责清晰、流程规范、制度管用、预警及时、防控有效的廉政风险防控管理机制，提高预防腐败工作科学化、规范化和制度化水平。二、工作原则（一）坚持围绕中心。把廉政风险防控工作与本单位的中心工作、业务工作和内部管理紧密结合起来，统筹全局，促廉从政，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。（二）坚持突出重点。在普遍推行的基础上，重点对财权、人权、物权、执法权、审批许可权等权力相对集中的单位、部门和岗位进行细致排查、分类防控。（三）坚持务实创新。善于用系统的思维、统筹的观念、科学的方法和进取的精神，积极探索加强廉政风险防控工作的新思路、新办法、新途径，努力实现创新与突破。（四）坚持配套推进。在规范权力运行制度建设上，借助改革成果，在高起点上开展廉政风险防控工作，提高科技防腐水平。
---文章来源网络
（五）坚持分类指导。从实际出发，针对不同部门、不同岗位的特点，合理确定工作目标和任务，制定切实可行的防控措施，建立科学管用的预警机制。
三、实施步骤全区加强廉政风险防控工作分动员部署、排查风险、制定措施、落实提高四个阶段组织进行。第一阶段：动员部署（201*年10月21日-11月5日）通过深入细致的思想发动和部署落实，提高广大党员干部尤其是各级领导干部的思想认识，增强工作信心，确保工作及时顺利启动。1、认真学习。各单位要利用中心组学习、班子会议、党员（支部）大会、座谈会和研讨会等多种形式对本单位干部职工进行宣传发动，组织学习中央和省、市、区委关于加强廉政风险防控的指示精神和区委《关于加强领导干部反腐倡廉教育的意见》等一系列加强廉政建设的相关要求，统一思想认识。2、组织调研。要坚持理论联系实际，各单位的主要领导要深入实际、深入基层，开展专题调研，弄清本单位廉政风险的表现和成因，理清加强廉政风险防控的思路，为深入推进廉政风险防控工作奠定基础。3、制定方案。在学习和调研的基础上，结合实际制定本单位的具体实施方案，并在一定范围内征求意见。已开展廉政风险防控工作的单位，要围绕抓巩固、抓发展、抓提高制定方案。要建立相应的领导机构和工作机制，加强对此项工作的组织指导。4、动员部署。各单位要召开加强廉政风险防控工作专题会议，主要领导要亲自动员部署，明确工作目标和任务，提出严格要求，确保工作开好头、起好步。5、开展培训。区委加强廉政风险防控工作领导小组办公室（以下简称“领导小组办公室”）会适时举办专题培训班，对各单位分管领导和具体工作人员进行业务培训，进一步明确指导思想、工作原则、政策界限、方法步骤、目标要求等。第二阶段：排查风险（201*年11月5日-2013年1月25日）
---文章来源网络
在合理清权确权的基础上，采取自上而下和自下而上相结合的方式以及“自己找、领导提、群众帮、专家评、组织审”等办法，围绕“决策、执行、监督”三个环节和“重点领域、重点对象、权力运行”三个关键部位，从岗位、部门和单位三个层面，着力在岗位职责、权力行使、制度机制、思想道德等方面找准存在的廉政风险。
1、清权确权。按照职权法定、权责一致的要求，对本单位的各类职权进行全面清理、分项梳理，科学编制“职权目录”和岗位权力说明书；对每项权力运行的全过程绘制“权力运行流程图”,明确职权名称、内容、行使主体和法律依据以及条件、程序、期限和监督方式等，找出行权过程中容易诱发廉政风险的薄弱环节。已进行过清权确权的单位要按照新要求抓好完善和规范工作。
2、查找廉政风险。一是查找岗位风险。组织岗位责任人查找岗位职责、权力行使、制度执行和思想道德等方面存在的廉政风险，经部门负责人牵头组织互查和初步审核后，报分管领导审核。领导班子成员岗位风险点可通过召开民主生活会的形式进行自查与互查，并由主要领导审核确认。二是查找部门（科、室、股）风险。组织部门全体人员从工作程序、业务流程和制度机制等方面查找存在的廉政风险，报本单位纪检监察机构和领导班子审核确认。三是查找单位风险。重点查找领导班子“三重一大”议事决策、行政管理和业务流程中容易产生腐败行为的廉政风险。对排查出的三个层面风险点要作出准确描述。
3、确定风险等级。廉政风险等级的划分要结合单位工作特点，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度，按照“高”、“中”、“低”三个等级来确定。要建立岗位风险等级目录，在一定范围内征求意见，经单位领导班子集体研究后报区领导小组办公室批准审定。
4、公示风险点。对排查出来的廉政风险点要通过单位公示栏、职工大会进行公示，广泛接受评议监督，并根据反馈意见，及时进行调整与修正。对因工作职责发生变动，或承担阶段性重要工作引起的权力变化，或确定风险等级的科、室、股和个人认为需要变动风险等级的，按规定程序重
---文章来源网络
新评定并公示。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，接受社会监督。
第三阶段：制定措施（2013年1月26日-4月15日）在全面排查基础上，按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的要求，依据法律法规、政策规定、工作职责，制定切实可行的防控措施，并积极探索防控措施落实情况的监管机制。1、优化权力结构。坚持内部制衡和岗位分离的原则，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。围绕“三重一大”,健全议事规则、决策权限和工作程序，重点规范领导班子及其主要责任人的决策权限及决策程序。2、改进业务流程。通过梳理业务流程，对岗位职能设置流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位、标准化程度过低、行政效率低下等缺陷和漏洞，按照监督制衡和公开运行的原则进行优化，增加权力运行监控环节，提高权力运行的透明度。3、规范行政裁量。建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，完善使用规则，避免执法的随意性。重点抓好行政处罚权的规范，对处罚种类、处罚幅度、处罚实施等，制定具体裁量标准和实施细则。4、加强制度建设。对现有制度进行评估，针对因制度设计缺陷导致的违法违规扩张权力、减免责任、利益冲突、谋取特定团体利益等情形；因制度执行不到位、责任追究机制不健全导致的监督制约措施无效和因制度缺失导致的权力监督失效等情况，加强制度建设。通过新建制度，填补制度空白；通过修改制度，增强制度建设的廉洁性、合理性及有效性；通过一项权力配套一项制度，强化制度的执行力，提升监督的约束力。5、依法依规公开。将职权目录、权力运行流程图、裁量权基准、行政审批事项、行政处罚结果、高风险岗位的廉政风险及防控措施等，依法向社会公开，接受监督。在单位内部公开内部职权
---文章来源网络
行使情况、工作流程等，特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，要加大公开力度。
6、建立廉政风险台账。以单位、部门、岗位为主体，以岗位职责、风险类别、风险点及表现形式、风险等级、防控措施和责任人等为主要内容，建立廉政风险台账，为廉政风险常态化管理打好基础。
7、推进科技手段应用。建立电子监察系统，有效发挥区行政执法监督平台作用，依据权力运行流程图，将业务流程程序化、标准化和规范化，并逐步将公共资源配置、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统，实现动态监控。
8、建立预警处置机制。建立廉政风险数据库和廉政风险评估指标体系。落实《铁锋区科级党员干部“廉洁指数”评价预警暂行办法》，健全科级领导干部廉政档案，加大廉政风险信息分析预警，对廉政风险实时监控、即时预警、及时处置。通过巡视、问卷调查、审计监督、干部考核考察、述职述廉、新闻媒体舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风评议、信访举报和案件查办分析、预防职务犯罪等多种渠道全面采集廉政风险信息。根据预警信息反映的问题，观察各类风险点的动态，运用风险提示、督导提醒、诫勉谈话、责令整改等超前处置措施，纠正工作中的失误和偏差，及时化解廉政风险，避免转化为腐败问题。
第四阶段：落实提高（2013年4月16日-6月30日）要把整改问题和落实防控措施贯穿于工作始终，坚持边整改边制定边落实，根据新情况新变化，及时修订完善各项防控措施。1、认真总结提高。在做好各阶段工作总结的基础上，对廉政风险防控工作进行全面回顾、自检自查、总结经验、提升理论认识。通过分析研判，看廉政风险找得准不准、全不全、深不深，对廉政风险进行查缺补漏；通过对防控措施的执行效果进行评估，看是否存在漏洞、脱离实际和不易操作等问题，进一步对防控措施进行丰富和完善。
---文章来源网络
2、严格考核验收。强化监督检查工作，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控措施落实情况进行专项考核验收。考核工作与领导班子和领导干部年度工作目标考核、惩防腐败体系建设考核相结合，考核验收结果作为检验党委、政府及各单位领导班子落实党风廉政建设责任制情况的重要内容。建立奖惩机制，区委将对廉政风险防控成效显著的单位、个人予以表彰；对搞形式主义、做表面文章和敷衍塞责的单位，要责令整改；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究主要领导及相关领导的责任。
3、动态评估管理。制定考核评估廉政风险防控工作的指标体系。重点从廉政风险的排查和识别、防控措施的制定、科技手段的运用、权力运行的公开度、信访举报的数量、违纪违法案件的发案率等方面，进行检查评估。通过调查问卷、个别访谈、民主测评等多种形式，广泛征询干部群众的意见和建议，对群众认可程度差、满意程度低的，要责令认真查找原因，提出限期整改意见并督促整改。要根据经济社会发展、行政职能转变、法律法规调整和惩防腐败体系建设新要求，对廉政风险防控的内容、措施等及时修订完善，加强监督考核，实行动态管理，形成长效机制。
4、材料整理建档。将廉政风险防控工作各阶段形成的文件资料、调查问卷、测评卷、表格表册等及时进行整理归档，形成分项台账，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。
四、工作要求（一）提高认识，加强领导。各单位要认识到开展廉政风险防控工作是当前一项重要的政治任务，纳入重要工作日程，认真组织实施。区委成立以魏玉峰同志为组长，黄**同志、姜威同志为副组长的加强廉政风险防控工作领导小组，成员包括区委办公室、区政府办公室、区纪委、区委组织部、区委宣传部、区直机关工委、区政府法制办、区编委办等机关部门的主要领导或负责同志；在区纪委、监察局设立办公室，下设推进组，负责指导和推进各单位的廉政风险防控工作。各单位要成立主要领导亲自挂帅的领导机构和工作机构，领导班子成员各负其责，落实好主管领导和部门的责任，实施强有力的领导。各纪检监察机关要加强组织协调，协助党委、政府搞好任务分解，制定实施方案，提出落实措施，推动党政部门齐抓共管，形成整体合力。
---文章来源网络
（二）全面排查，抓住重点。要突出权力运行的重点领域、重点部位、重点环节，着力抓好工程建设、土地出让、产权交易、征地拆迁、政府采购、资源开发和交易、食品药品安全、环境保护、安全生产、金融运行以及选人用人等方面的廉政风险防控工作，以重点带全面，组织党员干部全员参与，全面排查，全方位制定廉政风险防控措施。各级领导干部要带头查找自身岗位风险点，敢于公开权力，敢于接受监督，并通过强化风险意识，采取相应的积极防控措施。进一步下放权力、强化约束、提高效率，把岗位廉政风险降到最低。
（三）注重创新，树立典型。各单位要根据自身工作特点，善于借鉴省内和我市先期试点单位的成功做法和经验，创造性开展工作。在全面部署、整体推进的同时，区加强廉政风险防控工作推进组要在不同层面选择2-3个典型单位，经考核评估后，确定为区级联系点。领导小组办公室及推进组要注意总结有效做法，提炼典型经验，推动廉政风险防控工作深入开展。
（四）明确职责，督查指导。要建立廉政风险指导、督查、问责等工作机制，领导小组办公室及推进组要充分发挥职能，加强监督检查，做好各阶段的转段验收和抽查、指导工作。对工作开展不力的单位，要及时批评指正，督促其保质、按时完成各环节的工作。对制度不落实、防控措施不到位的必须责令整改，保证廉政风险防控工作取得实效。
（五）搞好宣传、营造氛围。进一步丰富教育载体，创新宣传手段，通过信息、简报、标语、开设专栏专题等多种形式，进行广泛宣传，营造良好的舆论环境和工作氛围。领导小组办公室要定期编发专题简报，交流经验，指导工作，对正反两方面典型及时予以通报。
---文章来源网络
篇十二：廉政风险防控方案
开展廉政风险防控管理工作实施方案各科室:为全面贯彻落实市.委办､市府办《转发xx市纪委､市监察局<关于全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见>的通知》(竹市.委办[XX年]33号)，从源头上防治腐败，进一步增强招商局预防腐败工作实效，现结合我局实际，推行动态查找重点环节､综合评估临险责任等级､科学制定避险管理措施､全面加强化险监督考核的廉政风险防控管理机制，制定如下实施方案。一､重要意义“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，强调了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化､系统化､标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风､政风､干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。二､主要内容围绕部门职能，进行权限梳理､确认､登记;以规范权力运行为核心，查找重点岗位､关键环节和重点人员在岗位职责､业务流程､制度机制､外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险，真正起到关心保护广大干部职工的作用。三､实施范围廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组､局班子､机关各科室。重点是掌握事权､人权､财权的部门。
1
四､方法步骤廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划､分步骤､重实效地推进落实。主要实施步骤如下:(一)第一阶段:动员部署和廉政风险自查(XX年年4月15日-XX年年6月30日)1､成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书.记､局长王道彬任组长，局党组成员罗雪菲､叶永明､陈正君任副组长，局机关各科室负责人叶兰､曹茗菁为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由叶兰同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。2､通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委､监察局《实施意见》精神，制定《xx市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的､意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。3､采取“重点找､自己提､组织点､群众帮､集体定”的方式，查找本单位､本部门､本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。(1)组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责､执行制度的实际，重点从组织人事，灾后重建资金的使用和管理，物资的采购､管理､分配､使用，行政执法､行政许可､行政服务等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。(2)通过全体干部座谈､分管领导把关､单位党组班子讨论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范承诺书》，并在党政网或公示栏进行公示。(3)领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。(二)第二阶段:廉政风险评估(XX年年7月1日-XX年年7月31日)由于各科室具有职能广泛､岗位多样､结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科
2
室要按照廉政风险的关注度､影响力､涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为a､b､c三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。
(三)第三阶段:制定防控措施(XX年年8月1日-XX年年9月30日)把加强制度建设､优化工作流程､规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范､细化工作流程，建立､修订和完善警示提醒､诫勉纠错､责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施､工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。(四)第四阶段:廉政风险监管(XX年年10月开始)1､廉政风险点监管实行分级管理､分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为a级。如:重大招商引资事.件查处､重大资金的使用和调整任用各级干部等。对a级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为b级。如:违犯审批程序和以权谋私､失职渎职等风险点。对b级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为c级。如:服务规范､信.访举报等风险点。对c级，由各科室负责人承担责任和重点监控。2､制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。3､对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。
3
五､工作要求(一)统一思想认识。要从贯彻党.的XX大精神､践行科.学.发.展.观的高度，充分认识开展廉政风险防控管理工作的重要性，坚持把思想政治工作贯穿于排查､防控廉政风险的始终。把开展防控管理工作的过程作为自我教育､自我规范､自我提高的过程，以求真务实的态度，积极主动参与防控管理工作。(二)落实工作责任。领导干部要作表率，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，积极推进廉政风险防控机制的构建工作。职能科室要密切配合，协力推进，确保防控管理工作顺利推进，取得实效。
篇十三：廉政风险防控方案
公司开展廉政风险防控机制建设具体实施方案为进一步建立健全惩治和预防腐败体系，不断加大预防工作力度，扎实推进反腐倡廉建设，加强廉政风险防控机制建设工作，增强反腐倡廉工作实效，根据市水利局《关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案》，结合公司实际，制定如下实施方案。
一、目的意义廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制是指以积极防X为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。全面推进廉政风险防控机制建设，是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要内容，是开展“三思三创”主题教育实践活动的重要载体；对于把预防腐败工作与公司各个运营环节紧密结合起来，提高科学决策水平和企业管理效能，对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。公司各部门、各单位要充分认识这项工作的重要意义，切实加强领导，认真组织实施。二、指导思想和基本原则（一）指导思想以理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，抓住“找、防、控”三个环节，运用有效措施，逐步形成覆盖公司所有工作岗位的党风廉政风险防X管理工作网络，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重监督，最大限度地铲除腐败滋生的土壤和条件，最大
限度地减少干部员工犯错误的机会，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为营造和谐的企业廉政环境提供有力保障。
（二）基本原则1、围绕中心、服务大局。围绕市局水利工作重心和公司中心工作，把推进科学发展、服务社会民生、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规X公共权力运行、提升工作效能服务水利发展、推动公司科学发展。2、突出重点、注重实效。以集团公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司为重点，突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现在易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，把廉政风险防控机制建设融入公司运营的各个环节，确保取得实效。3、积极探索、勇于创新。坚持解放思想、实事求是，认真研究党风廉政建设工作的特点和规律，探索创新有利于降低廉政风险、加强从源头上预防腐败的改革措施。4、分类指导、有序推进。从部门、单位的实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。三、主要任务紧密结合水利行业和公司实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规X权力运行、建立预警系统、完善相关制度等手段，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，力争到今年年底初步建立覆盖集团公司领导班子、各职能部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司的廉政风险防控机制。四、工作重点和方法步骤
（一）动员部署阶段（2011年6月）对廉政风险防控机制建设工作进行部署，明确工作目标、工作重点和各阶段任务，落实分工和责任。1、加强学习宣传。要及时召开廉政风险防控机制建设工作动员会进行部署，为活动开展奠定良好的思想基础。要通过网络、简报、专栏、组织专题活动等多种形式进行广泛宣传，营造工作氛围。2、制定工作方案。根据市局《实施方案》要求，结合实际，制定廉政风险防控机制建设具体实施方案，明确开展活动的目标要求、工作阶段和工作措施，精心组织实施。3、建立工作机构。要加强组织领导，建立开展廉政风险防控机制工作机构，明确工作要求并落实工作责任。（二）风险查找阶段（7月）主要任务是围绕重大决策权、干部人事权、财务管理权、综合事务权等核心权力，根据部门职能、岗位职责、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，并根据风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级。1、梳理岗位职责职权。各部门、各单位要根据单位、部门职能、工作任务等，对X围内的各类岗位职责进行一次细致有序的集中梳理，梳理的内容包括岗位名称、岗位人数、岗位职责等，明确权利边界，确定廉政风险重点部门。2、查找廉政风险点。根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。（1）查找个人岗位廉政风险点。按照全员参与额的原则，组织干部职工对照履行职责、执行制度等情况，认真分析、主动查找个人在思想道德、岗位职责方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，经所在部门、单
位负责人评审后，报纪委审核，并由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定。本人填写《个人岗位廉政风险防控登记表》（附表2）
（2）查找部门廉政风险。各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司要对照职责定位情况，特别是管理人、财、物和工程建设、资金管理等重要事项，分别查找在业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析风险的具体内容和表现形式，由各部门、各单位自行组织干部职工根据实际情况查找，部门、单位负责人填写《部门廉政风险防控等级表》，经纪委审核后，由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定。（附表3）。
（3）查找单位廉政风险。集团公司要根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，相关主要领导填写《单位廉政风险防控登记表》（附表4），经公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定后，上报市水利局。
3、廉政风险等级评估按照不同级别、权力职责、从业特点，廉政风险分为五个等级，从高到底，分别为一、二、三、四、五级。具体分类如下：
一级廉政风险，是指具有重大经营决策权的组织机构、岗位，党务、企务、纪检的主要负责人和部门。
二级廉政风险是指涉及管理对象较多，具有工程招投标、固定资产租赁管理和其他重要管理事权的，负责人事管理、财务管理、物资采购的部门、岗位以及工程建设项目负责人。
三级廉政风险，是指协助管理重要人、财、物，涉及经营、管理、协调和直接涉及工程、财务、物资管理的部门、岗位。
四级廉政风险，是指较少涉及具体经营、管理事项，但协助开展有关工作的部门、个人。
五级廉政风险，是指不涉及公司具体经营管理事项，基本不接触人、财、物等，承担普通工作职责的部门、岗位。
对查找出来的廉政风险点，由各部门、各单位初审后，报集团公司领导小组审定。廉政风险等实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由公司党委管理，同时上报市局党委、纪检组，要求监管，由公司主要领导负责，二级、三级廉政风险由公司纪委管理，相关分管领导负责，四级、五级廉政风险涉及到的部门由公司纪委管理，相关分管领导负责，岗位由部门负责人直接管理和负责。
4、党风廉政风险的内容及主要表现。主要包括思想道德风险、制度机制风险、业务操作风险。思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视员工利益、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺X浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私等。制度机制风险主要表现为：未能根据科学发展和党风廉政建设的形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的工作措施。业务操作风险主要表现为：不按照国家法律法规和公司规章制度办事；违反廉洁自律相关规定；在各类业务流程运行过程中，利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。5、建立廉政风险信息库。各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司要对个人、部门、单位填写的《个人岗位廉政风险防控登记表》、
《部门廉政风险防控等级表》进行归纳、整理、汇总后，制作《部门岗位廉政风险及防控措施一览表》（附表5），提交公司廉政风险防控机制建设领导小组审定，并采取有效方式在一定X围内公示。
《个人岗位廉政风险防控登记表》、《部门廉政风险防控等级表》、《部门岗位廉政风险及防控措施一览表》于2011年7月20日前报送公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。
（三）措施防控阶段（8月）围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控风险措施，并在日常工作中自觉防X，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。1、规X工作流程要清理、明确本单位、本部门及各个工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图。（1）清理规X权力事项。要对照法律法规、机构职能和政策规定，按照“谁行使、谁清理”的原则，对本部门、单位和岗位权力事项进行全面的清理规X，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有政策规定、公司发文说明等确切依据的职权，原则上取消，确因工作需要保留的应当按照程序加以设定；有确切依据但不切实际或实际操作中不需要的职权，要尽可能取消。（2）编制岗位职权目录。清权确权后，各部门、单位要各自编制岗位职权目录。岗位职权目录应按照行政权力的类别，逐项列明职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容。（3）绘制权力运行流程图。各部门、单位要按照“工作由程序，程
序有控制，控制有标准”和“事有专管之人，人有专司之职，时有限定之期”的要求，进一步清理职权，编制和优化包括权力行使依据、程序、时限及相应责任的运行流程图。在重大决策权方面，要坚持科学XX决策，以公司章程、《董事会监事会议事规则》、《党委职责与议事规则》和《会议管理制度》为基础，进一步完善重大问题集体决策机制、决策责任机制，落实“一把手”末位发言制度，规X重大事项决策的事项提出、讨论决定、公示评议、监督实施、评估考核等流程，提高决策的科学性和有效性。在干部人事权方面，针对公开招聘、干部选拔任免、人事考核等环节，要严格按照公司《员工招录办法》、《企业员工招聘补充办法》、《干部选拔任用初始题名办法》和《干部任免票决办法》等制度，对可能会出现不廉洁现象的潜在风险，要进一步优化制度设计，健全程序流转，推进阳光人事。在财务管理权方面，要进一步完善财务管理制度，认真梳理资金预算、审批、拨付、管理、使用、结算、财务内控等环节可能存在的问题，绘制权力运行流程图，固化工作流程，优化权力运行。
各部门、各单位要及时汇总所在部门岗位职权目录、权力运行流程图，于2011年8月5日前报送公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。
2、合理配置权力对风险较高的重大事项决策权、监督管理权、审批权等，要根据法律规定、制度和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。建立健全单位主要领导不直接分管人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。企业的财务运作不同于行政单位，公司部分主要领导需要参与财务的审批和资金的流转，针对此类情况，要在进一步加强财务审批流程监督管理和内部审计的同时，按照“谁审批，谁负责”的原则，完
善责任追究制度。对重要部门负责人、重点岗位人员应按照规定定期轮岗交流。强化制度保障，推行一项权力制定一批监督制约措施，一个风险点制定一批廉政风险防X措施，制定权力行使实施细则，规X自由裁量权，细化裁量标准、裁量等级和裁量档次，明晰裁量条件和程序，固定权力运行路径；全面实行岗位责任制、首问负责制、快速反应机制、限时办结制、绩效评估制、工作问责制。
3、强化监督执行。针对不同风险，通过预防、监控和处理，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪XX行为。进一步完善企务公开制度，研究建立党务公开制度。对权力交叉事项要建立健全联合协商、联合审批、联合监管、联合治理等机制，确保权力规X、有序运行。利用科技手段和信息化技术，推进电子办公和电子监察系统建设，提升廉政风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规X化、公开化、程序化。
4、加强风险防X和管理要针对廉政风险的特性进行细化、研究，加强廉政风险的防X力度。一是针对思想道德环节廉政风险的防X。要着力抓好党员干部的经常性学习教育，结合创先争优、“三思三创”等教育实践活动，实施对领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风等方面的日常化监督。通过加强教育，采取讲党课、专题研讨等形式，有计划地组织好干部员工政治理论、思想道德等方面的学习，做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯；加强领导干部作风建设，通过述职述廉、XX生活会、XX评议等方式对领导干部作风情况进行考核；规X干部员工日常行为，将干部员工的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督X围。二是针对制度机制环节廉政风险的防X。要分
级监督管理、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。一是分级监督管理。根据党风廉政风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对一级廉政风险，在要求上级单位加强监督的同时，聘请市人大代表、市政协委员、市局老干部、市检察院、职代会或首席员工代表等五名人员为党风廉政监督员加强监督，要建立权力制衡机制，加强述职述廉工作，办好XX生活会，建立廉政档案，党委负主要监管责任；对二级、三级廉政风险，要加强述职述廉工作，建立权力制衡机制，建立党风廉政档案，纪委重点跟踪监督，负主要监管责任；对四级、五级廉政风险，要加强廉政谈话，根据“三小”管理要求加强管理，纪委、部门分管领导和部门主要负责人联合监管。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、督促和责令相关单位、部门、人员限时改进和完善制度机制。三是做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、部门要以规X权力运行、提高执行力为根本，规X公开内容，公开工作程序和结果，提高工作透明度，最大限度地缩小和规X自主审批权等，避免出现权力集中等现象。四是针对业务操作风险的防X。要明确干部员工职责X围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。公开岗位职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众监督。
（四）总结提高阶段（9月）9月中旬，各部门、单位要将廉政风险防控机制建设工作开展情况上报公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。同时要根据工作实际，不断总结自身廉政风险点，查找问题，加强学习教育；对已界定的风险点，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防X措施，加大风险管理力度，相关材料及时归档备案；要进一步完善制度，
强化监督。五、工作要求（一）加强领导、明确责任。公司成立由党委书记、董事长王文成
担任组长，党委副书记、总经理X松达担任常务副组长，党委委员、副总经理胡世伟、俞宁任副组长，各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司主要负责人和纪委工作人员为成员的党风廉政风险评估和管理领导小组。领导小组下设办公室，徐仁权兼任办公室主任，周顺洪任办公室副主任，办公室设在党委办，承担日常工作。
（二）结合实际，全面推进。各部门、各单位要按照《实施方案》和党风廉政建设责任制的要求，把廉政风险防控机制建设工作列入重要工作日程，尤其是领导干部，要带头查找风险点，带头制定和落实防控机制，与当前各项工作有机地结合起来，统筹兼顾，以狠抓廉政风险防控机制建设，促进全面提高，不断提升综合素质。
（三）开拓创新，完善提高。廉政风险防控机制建设是一个新课题，没有固定模式和成功经验可以借鉴。各部门、各单位要从风险防X上下功夫、从长效机制上作文章，结合工作实际，建立科学的风险防X管理机制。
附表2
XX重点部位
个人岗位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
部门
工作岗位
潜在廉政
风险点
表现形式
防控措施
自报风险等级
部门负责人签字
领导小组审定结果
附表3
部门名称重点部位
部门廉政风险防控登记表
填表时间：年月日负责人潜在廉政
风险点表现形式
防控措施
自报风险等级
分管领导审核意见
领导小组审定结果
附表4
单位：
XX重点部位
单位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日职务潜在廉政风险点
表现形式
防控措施
自报风险等级
本人签字
领导小组审定结果
附表5
部门名称：
序号
部门岗位廉政风险及防控措施一览表
重点部位
廉政风险点
填表人：
表现形式
防控措施
填表日期：年月日
风险等级
责任人
篇十四：廉政风险防控方案
道真自治县公路管理所岗位廉政风险点排查及防控方法落实情况
为深入构建惩治和预防腐败体系建设,加强公路管养队伍廉政教育和风险防范,不停增强全体干部职员廉政风险防范意识,提升反腐倡廉能力与水平,确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行,7月中旬,我所依据县交通运输局总体要求和布署,组织全体干部职员结合本身岗位工作特点,认真开展岗位廉政风险点查找和防控方法落实。
一、深入学习,提升认识组织召开了动员布署大会,立刻向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作,要求全体人员全方面了解和深刻认识开展廉政风险点排查工作关键意义,强化廉洁意识,增强开展廉政风险点排查工作自觉性,树立风险理念,筑牢思想防线。二、多措并举,认真排查紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”岗位等可能发生腐败行为关键岗位和行政审批、行政执法等关键步骤,采取自己找、领
导审、民主评方法开展自查自析活动,逐一填写《廉政风险点自查表》。
经过排查,除单位廉政风险外,另存在五个岗位廉政风险点:
（一）单位廉政风险:1、制度廉政风险:一是本所制订党风廉政建设和反腐败工作实施意见中,规范领导干部廉洁从政行为内容还不够全方面;二是本所制订推进惩防体系制度建设工作方案中,工作任务还需再细化。2、岗位职责风险:一是可能会出现未严格根据《招投标法》要求组织养护工程招投标和发包工作;二是可能会存在路政管理过程中,未严格实施路政管理工作纪律。（二）岗位廉政风险:1、所长岗位廉政风险:（1）制度廉政风险:因为工作制度覆盖面和工作标准不够明确,可能造成行政行为失误。（2）岗位职责风险:一是因为相关法律法规具体要求未宣传到位,可能造成工作失误;二是在干部推荐考评、选拔任用、评先表模上可能出现不讲标准、任人唯亲,造成干群关系不好或广大职员带情绪工作;三是在重大事项决议、大额资金使用上,可能出现不讨论、不研究,个人决定替换集体决定现象,造成社会不良影响;四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律要求,接收礼品、现金及有价证券等,造成社会不良影响;五是在财务管理工作中,可能会出现滥用权力、拔关系款,谋取私利,造成社会不良影响。2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险:
（1）制度廉政风险:可能会出现未严格根据《公路工程质量管理措施》要求实施工程管理。
（2）岗位职责风险:一是可能会出现接收施工方好处,放松工程监管现象,造成不良社会影响;二是可能出现收取当事人好处,不按要求程序检验监督现象,造成严重经济损失和社会影响。三是可能会出现收取当事人好处,不按规章制度检验,检验数据失真现象,造成领导决议失误或严重社会不良影响。
3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险:（1）制度廉政风险:一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度;二是未制订具体路政案件处理程序。（2）岗位职责风险:一是在处理路政案件中,可能接收当事人好处,乱开口,处理不妥,或办理提议不妥,造成社会不良影响;二是案件查处中,可能接收当事人好处,违规办案或碍人情,或瞒案不报、压案不查、大案化小,办案不公,造成社会不良影响;三是案件办理中,可能出现泄私愤、刁难当事人现象,损害当事人正当权益;四是在使用由裁量权时,可能出现不按要求任意使用自由裁量权,造成处理不公。4、管理员岗位会计职务廉政风险:（1）制度廉政风险:财务管理工作制度和内控制度还需深入完善。
（2）岗位职责风险:一是可能出现不根据要求使用、管理现金、支票,造成现金挪用、公款私存;二是可能出现票据管理不规范,造成票据丢失和票款流失;三是可能出现不立刻与银行查对账目,造成资金流失。
5、管理员岗位出纳职务廉政风险:
（1）制度廉政风险:财务管理工作制度和内控制度还需深入完善。
（2）岗位职责风险:一是可能出现利用工作之便,违反财务审批程序,支出审核不严,发生不廉洁行为,造成社会不良影响;二是可能出现不严格实施收支两条线要求,收支管理不规范,出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为,造成社会不良影响。
三、对症下药,严抓防控对排查出来廉政风险点,进行综合分析,深入查找原因,制订点面结合、行之有效防范方法,着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面廉政风险防控机制,使工作职责愈加清楚、业务步骤愈加规范、权力运行愈加透明。（一）单位廉政风险防控方法（1）制度廉政风险防控方法:一是深入建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度;二是深入完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。（2）岗位职责风险防控方法:一是认真落实实施《公路法》、《行政许可法》、《招投标法》、《国家赔偿费用管理措施》、《罚款决定与罚款收缴分离实施措施》、《交通行政执法监督要求》、《交通行政许可监督检验及责任追究要求》等法律法规;二是严格实施《贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”》和路政工作纪律。（二）岗位廉政风险防控方法1、所长岗位廉政风险防控方法（1）制度廉政风险防控方法:一是深入建立健全各类工作制度,明确工作职责及工作时限、质量、标准;二是制订和实施本单位议事规则。
（2）岗位职责风险防控方法:一是认真学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《相关实施党风廉政建设责任制要求》;二是严格实施上级部门选拔任用股级领导干部考评工作方法;三是严格实施事业单位竞争上岗暂行措施;四是建立完善所务公开、党务公开制度。
2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险防控方法:
（1）制度廉政风险防控方法:一是严格实施《公路工程质量管理措施》;二是建立工程质量检验制度。
篇十五：廉政风险防控方案
廉政(liánzhènɡ)风险防范(fángfàn)工作(gōngzuò)实施方案根据(gēnjù)中央《建立健全教育制、监督并重的惩治预防(yùfáng)腐败体系实施纲要》的精神，以及省州县相关文件要求，结合我局实际，制定如下实施方案。
一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域。以防范在前、预警在先为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动全局反腐倡廉建设深入开展。二、工作目标按照突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，通过努力达到以下目标：一是增强风险意识，使全局干部职工防控廉政风险的主动性和自觉性进一步提高。二是找准廉政风险。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点进行全面排查，为加强防控工作奠定基础。三是完善防控措施。对排查出的问题，制定相应的措施办法，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部职工工作的积极性。
三、参加(cānjiā)人员本局干部(gànbù)职工(zhígōng)。四、主要(zhǔyào)任务（一）核定权力清单，规范(guīfàn)工作流程对照法律法规和我局的“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁负责”的原则，确定对管理和服务相对人行使的职权。对依法确定的职权进行分项梳理，明确办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料。（二）排查廉政风险，建立风险目录围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。在岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不正当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。1、排查岗位风险点。按照全员参与的要求，组织全局干部职工对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在其岗位中的思想道德、岗位职责和外部环境等方
2
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
面存在或潜在风险内容及其表现形式，确定岗位廉政风险点。
2、排查单位风险点。结合我局实际，查找在重大事项决策方面容易产生腐败(fǔbài)行为的风险内容及表现形式，经集体讨论、征求意见、局务会议研究确定廉政风险点。针对查找出的廉政风险点进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，在局公示栏公开，接受社会的监督。
（三）评估风险等级(děngjí)，实行分级管理在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要(zhòngyào)性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“A、B、C”三个等级评定廉政风险点。A级风险点为整个单位风险点和重要岗位风险点；B级风险点为具有一般公共服务职能的岗位风险点；C级风险点为除A、B级以外的其他风险点。按照分级负责、分级管理的原则，A级风险由主要负责同志管理和负责，由县委和县纪委(jìwěi)予以监督，B级风险由分管领导同志管理和负责；C级风险由办公室负责人直接(zhíjiē)管理和负责。（四）制定防控措施，规范权力运行围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。对属于岗位职责方面的风险，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行；对属于业务流程方面的风险，按照廉洁、效能、便民的原则、制定业务流程图，确定程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事；对属于制度机制缺失或不完善方面的
3
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
风险，建立健全相关制度机制，并抓好对制度落实情况监督，不断强化制度执行力。
廉政风险防控要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力机构和运行机制，重大(zhòngdà)、复杂、敏感的事项实行集体决策；全面实行岗位责任制、首问责任制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。
按照分级负责、分级管理的要求，建立廉政风险防控措施审批程序。对岗位风险，由本人提出防控风险的具体措施和办法，由分管领导审核、备案；对单位风险，由局务会议提出防控风险的具体措施和工作程序。所有廉政风险防控措施必须统一(tǒngyī)以流程图或表格等形式，在局公开栏予以公开，接受来自社会的监督。
（五）加强公示公开(gōngkāi)，推进科技防控通过网站、公开栏等方式，主动向社会公开不涉及国家(guójiā)秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”，接受社会监督。通过单位内部公开栏，公开“权力运行内部流程图”、查找的廉政风险点及制定的防控措施，特别是对财务报销内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。（六）构建长效机制，强化监督(jiāndū)检查1、建立健全宣传教育机制。把风险教育纳入局党支部学习的重要内容。继续实施廉政教育“十个一”工程：每年组织党员干部参加一次廉政专题学习、讲听一堂廉政主题党课、安装一帧廉政电脑屏显、参观一次廉政教育基
4
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
地、参加一次廉政知识考试、观看一部廉政影视作品、进行一次廉政公开承诺、撰写一篇廉政读书心得、制做一个廉政格言警牌、开展一次廉政谈心活动。通过宣传教育、引导和促使广大党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，进一步增强拒腐防变的主动性和坚定性。
2、建立健全风险监测机制。在全面排查廉政风险、制定防控措施的基础上，加强对防控措施落实的监控，完善内部监测机制，建立健全内部检查考核制度。完善外部监控机制，通过设立公开监督举报电话等渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力(quánlì)运行过程动态监测，及时发现和解决问题。
3、建立健全预警纠错(jiūcuò)机制。通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向责任人发出预警信号，采取谈话函询等措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险，避免廉政风险演化为腐败行为。
4、建立健全评估修正机制。每年度对本单位廉政风险防控管理落实情况进行评价，并根据考核评价结果，纠正存在问题(wèntí)，完善工作措施，修正风险内容。
五、方法(fāngfǎ)步骤（一）动员部署(bùshǔ)阶段（2011年7月）成立贵定县信访局廉政风险防控管理试点工作领导小组，确定专人负责廉政风险防控管理工作的日常工作。（二）组织实施阶段（2011年8月—11月）1、编制“职权目录”、绘制“权力运行流程图”和“权力运行内部流程图”工作（8月20日前完成）。
5
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
2、廉政风险点查找和编制廉政风险点目录工作（9月底前完成）。
3、风险等级划分和实行分级管理工作(gōngzuò)。（9月18日前完成）。
4、防控措施制定(zhìdìng)和规范权力运行工作。局防控措施制定、审核、备案工作（11月10日前完成）。权力分解和制衡机制建设有实质性进展（11月底前完成）。
5、公示(ɡōnɡshì)公开和推进科技防控工作。将查找到的岗位廉政风险等级汇总，评估确定廉政风险等级，建立台帐，经局主要负责人严格审核把关后，在局公示栏公开（11月10日前完成）。公示结果上报县纪委（12月31日前）。
（三）考核(kǎohé)评估阶段（2011年12月）1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防控措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众(qúnzhòng)信访、群众投诉和违纪案件以及党员领导干部廉洁从政情况。三是本局干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系。2、考核评估方式。在廉政风险防控管理工作进行自查的基础上，接受县廉政风险防控管理工作领导小组办公室的信息监测、定期检查、重点抽查等。（四）总结完善阶段（2011年12月）及时总结我局成功经验和做法，纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进一步健全监督检查、考核
6
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防控管理长效机制。
六、工作(gōngzuò)要求（一）加强(jiāqiáng)领导，严密组织开展廉政风险点防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、有效保护干部的一项重要举措。因此(yīncǐ)，要将廉政风险点防范管理工作列为党风廉政建设日常工作，以高度的责任感和积极的态度，认真研究部署，周密组织实施，确保廉政风险防范工作顺利推进。通过实施廉政风险点防范工作，促使全局党员干部增强廉洁从政的自觉性，减少工作中的失误，堵塞可能产生腐败的漏洞。（二）突出重点，稳步(wěnbù)推进办公室要按照突出重点(zhòngdiǎn)、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，重点针对关键岗位，以及权力运行各个环节，抓好风险排查、措施制定和保障运行各项工作，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程，以点带面，以关键促整体，真正建立有岗位特点、单位特色的廉政风险防范管理长效工作机制。（三）抓好结合，统筹兼顾要坚持围绕中心、服务大局，从查找廉政风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从务实管用上想办法，注重把开展廉政风险防范管理工作与践行科学发展观、与学习《廉政准则》、与贯彻落实党风廉政建设责任制、与推进惩防体系建设、与机关作风和效能建设紧密结合。（四）总结完善，建立机制
7
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断(bùduàn)总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。同时各股室要认真做好资料的收集、整理和归档工作，及时做好阶段性工作总结。
内容总结
（1）廉政风险防范工作实施方案
根据中央《建立健全教育制、监督并重的惩治预防腐败体系实施纲要》的精神，以及省州县相关文件要求，结合我局实际，制定如下实施方案（2）对属于业务流程方面的风险，按照廉洁、效能、便民的原则、制定业务流程图，确定程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事（3）全面实行岗位责任制、首问责任制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制
8
ofacuntbily,redsph.Sg-wk
